证券法律

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证券法律【一】

2017证券基本法律法规考点：证券法适用范围

　　“2017证券基本法律法规考点：证券法适用范围 ”一文由证券考试栏目整理，希望可以帮到广大考生，欢迎广大考生前来阅读!

　　证券法的适用范围

　　《中华人民共和国证券法》于2013年6月29日第十二届全国人民代表大会常务委员会第三次会议修订，自公布之日起施行。依据《中华人民共和国证券法》第二条、第二百四十条的规定，根据属地原则，无论当事人是本国人还是外国人，只要其行为发生在本国领域内就适用本国法律。因此，证券法对我国证券市场各类行为主体均具有法律约束力。但需注意的是，证券法不适用于我国香港和澳门两个特别行政区。

　　另外，证券法所调整的有价证券只限于证券市场上发行和流通的证券，如股票、企业债券、政府债券、证券投资基金份额和证券衍生品种等都是资本证券，能够给投资者带来收益或者损失。而对于其他一些证券，如各种入场券、提单、汇票、支票等则不受证券法调整。

证券法律【二】

2016证券市场基本法律法规：证券市场的法律法规体系

　　2016年10月证券从业考试即将来临，考生们也要从各个方面出发，保证自己正常发挥，牢记每个重要知识点。证券从业考试栏目为大家分享“2016证券市场基本法律法规：证券市场的法律法规体系”，希望对考生能有帮助。想了解更多关于证券从业考试的讯息，请继续关注我们网站的更新。

　　2016证券市场基本法律法规：证券市场的法律法规体系

　　一 证券市场法律法规体现的主要层次

　　1. 由全国人民代表大会或全国人民代表大会常务委员会制定并颁布的法律

　　2. 由国务院制定并颁布的行政法规

　　3. 由证券监管部门和相关部门制定的部门规章及规范性文件

　　4. 由证券交易所、中国证券业协会及中国证券登记结算有限公司等自律组织制定的行业自律规则

证券法律【三】

2017年证券基本法律法规重点：投资咨询规定

　　本文“2017年证券基本法律法规重点：投资咨询规定”由证券从业考试网整理而出，希望能帮到你!

　　证券公司、证券投资咨询机构及其执业人员向社会公众开展证券投资咨询业务活动的有关规定

　　1.证券、期货投资咨询机构及其投资咨询人员，应当以行业公认的谨慎、诚实和勤勉尽责的态度，为投资人或者客户提供证券、期货投资咨询服务。

　　2.证券、期货投资咨询机构及其投资咨询人员，应当完整、客观、准确地运用有关信息、资料向投资人或者客户提供投资分析、预测和建议，不得断章取义地引用或者篡改有关信息、资料;引用有关信息、资料时，应当注明出处和著作权人。

　　3.证券、期货投资咨询机构及其投资咨询人员，不得以虚假信息、市场传言或者内幕信息为依据向投资人或者客户提供投资分析、预测或建议。

证券法律【四】

2017证券基本法律法规必做题【二】

　　要参加证券从业考试的同学们在平时的复习中可不要忽视了习题的练习哦!下面是小编为你分享的[2017证券基本法律法规必做题【二】]，供大家参考学习，希望对大家有所帮助。更多考试资讯请关注的更新。

　　选择题

　　第 1 题

　　对在招股说明书中编造重大虚假内容且发行股票数额巨大、后果严重的，应处以非法募集资金金额(　　)的罚金。

　　A.1%以下

　　B.1%以上3%以下

　　C.1%以上5%以下

　　D.5%以上

　　参考答案：C

　　根据《刑法》第160条的规定.在招股说明书、认股书、公司、企业债券募集办法中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容，发行股票或者公司、企业债券，数额巨大、后果严重或者有其他严重情节的，处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处非法募集资金金额1%以上5%以下罚金。单位犯前款罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处5年以下有期徒刑或者拘役。

　　第 2 题

　　期货交易所违背受托义务，擅自运用客户资金，对其可以采取的刑事处罚措施不包括(　　)。

　　A.情节严重的，对单位判处罚金

　　B.情节严重的，对单位的直接负责的主管人员，处1年有期徒刑

　　C.情节特别严重的，对单位的直接负责的主管人员，处10万元的罚金

　　D.情节特别严重的.对单位的直接负责的主管人员.处1 5年有期徒刑

　　参考答案：D

　　根据《刑法》第185条的规定，商业银行、证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、保险公司或者其他金融机构，违背受托义务，擅自运用客户资金或者其他委托、信托的财产，情节严重的，对单位判处罚金。并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处3年以下有期徒刑或者拘役，并处3万元以上30万元以下罚金;情节特别严重的.处3年以上10年以下有期徒刑，并处5万元以上50万元以下罚金。

　　第 3 题

　　经营单项证券承销与保荐业务的，注册资本最低限额为人民币(　　)元;经营证券承销与保荐业务且经营证券自营、证券资产管理、其他证券业务中2项以上的，注册资本最低限额为人民币(　　)元。

　　A.3000万5000万

　　B.5000万8000万

　　C.8000万1亿

　　D.1亿5亿

　　参考答案：D

　　根据《证券法》第127条的规定，证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务之一的，注册资本最低限额为人民币1亿元;经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务中2项以上的，注册资本最低限额为人民币5亿元。

　　第 4 题

　　深圳证券交易所规定.每季度结束后的(　　)个工作日内以书面形式向深圳证券交易所报送集合资产管理计划的管理报告和托管报告、集合资产管理计划的交易监控报告(如有)。

　　A.3

　　B.5

　　C.10

　　D.15

　　参考答案：D

　　深圳证券交易所规定，每季度结束后的15个工作日内以书面形式向深圳证券交易所报送集合资产管理计划的管理报告和托管报告、集合资产管理计划的交易监控报告(如有)。

　　第 5 题

　　证券公司办理(　　).应当置备统一制定的证券买卖委托书，供委托人使用。采取其他委托方式的，必须作出委托记录。

　　A.买卖委托

　　B.经纪业务

　　C.自营业务

　　D.资产管理

　　参考答案：B

　　根据《证券法》第140条的规定，证券公司办理经纪业务，应当置备统一制定的证券买卖委托书，供委托人使用。采取其他委托方式的，必须作出委托记录。

　　第 6 题

　　可用于记录证券公司持有的拟向投资者融出的证券和投资者归还的证券，但不得用于证券买卖的账户是(　　)。

　　A.融券专用证券账户

　　B.客户信用交易担保证券账户

　　C.信用交易证券交收账户

　　D.融资专用资金账户

　　参考答案：A

　　融券专用证券账户，用于记录证券公司持有的拟向投资者融出的证券和投资者归还的证券，该账户不得用于证券买卖。

　　第 7 题

　　取得证券、期货投资咨询从业资格，但是未在证券、期货投资咨询机构执业的.其从业资格自取得之日起满(　　)后自动失效。

　　A.1年

　　B.18个月

　　C.2年

　　D.3年

　　参考答案：B

　　根据《证券、期货投资咨询管理暂行办法》第17条的规定，取得证券、期货投资咨询执业资格的人员.应当在所参加的证券、期货投资咨询机构年检时间同时办理执业年检。取得证券、期货投资咨询从业资格.但是未在证券、期货投资咨询机构执业的，其从业资格自取得之日起满18个月后自动失效。

　　第 8 题

　　财务顾问的工作档案和工作底稿应当真实、准确、完整，保存期不少于(　　)。

　　A.5年

　　B.10年

　　C.15年

　　D.20年

　　参考答案：B

　　根据《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》第33条的规定，财务顾问应当建立并购重组工作档案和工作底稿制度，为每一项目建立独立的工作档案。财务顾问的工作档案和工作底稿应当真实、准确、完整，保存期不少于10年。

　　第 9 题

　　证券自营业务的清算应当由(　　)指定专人完成。

　　A.公司专门负责结算托管的部门

　　B.证券交易所

　　C.证监会

　　D.中国证券登记结算有限责任公司

　　参考答案：A

　　证券自营业务的清算应当由公司专门负责结算托管的部门指定专人完成。

　　第 10 题

　　对在证券公司办理经纪业务过程中接受客户全权委托买卖证券的直接负责的主管人员和其他直接责任人员应给予警告，并处以(　　)的罚款，可以撤销其任职资格或者证券从业资格。

　　A.5万元以上10万元以下

　　B.3万元以上10万元以下

　　C.5万元以上15万元以下

　　D.5万元以上20万元以下

　　参考答案：B

　　根据《证券法》第212条的规定.证券公司办理经纪业务，接受客户的全权委托买卖证券的，或者证券公司对客户买卖证券的收益或者赔偿证券买卖的损失作出承诺的，责令改正，没收违法所得，并处以5万元以上20万元以下的罚款，可以暂停或者撤销相关业务许可。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告。并处以3万元以上10万元以下的罚款，可以撤销任职资格或者证券从业资格。

　　(11) 证券公司申请融资融券业务资格，经营证券经纪业务已满( )年。

　　A: 1

　　B: 2

　　C: 3

　　D: 4

　　答案:C

　　解析:

　　证券公司申请融资融券业务资格，应当具备的条件之一是经营证券经纪业务已满3年。

　　(12) 合规负责人为证券公司高级管理人员，由( )决定聘任，并应当经国务院证券监督管理机构认可。

　　A: 董事会

　　B: 监事会

　　C: 董事会执行委员会

　　D: 股东大会

　　答案:A

　　解析:

　　合规负责人为证券公司高级管理人员。由董事会决定聘任.

　　并应当经国务院证券监督管理机构认可。

　　(13) 一般来说，涉及证券市场的部门规章及规范性文件由( )制定。

　　A: 中国证监会

　　B: 中国银监会

　　C: 中国保监会

　　D: 国务院

　　答案:A

　　解析:

　　涉及证券市场的部门规章及规范性文件由中国证监会根据法律和国务院行政法规制定，

　　其法律效力次于法律和行政法规。

　　(14) 下列关于客户保证金存放的说法中，正确的是( )。

　　A: 期货公司存管的客户保证金只能全额存放在期货交易所专用结算账户内

　　B: 期货公司存管的客户保证金只能全额存放在期货保证金账户内

　　C:期货公司存管的客户保证金应当全额存放在期货保证金账户和期货交易所专用结算账户内

　　D: 期货公司存管的客户保证金主要部分应当存放在期货保证金账户内

　　答案:C

　　解析:

　　期货公司存管的客户保证金应当全额存放在期货保证金账户和期货交易所专用结算账户

　　内，严禁在期货保证金账户和期货交易所专用结算账户之外存放客户保证金。

　　(15) 证券经营机构从事证券自营业务的，可以从事的市场行为是( )。

　　A:以明示或默示的方式，

　　约定与其他证券投资者在某一时间内共同买进或卖出某一种或几种证券

　　B:以自己的不同账户或与其他证券投资者串通在相同时间内进行价格和数量相近、方向相反的交易

　　C:以自己的不同账户或与其他证券投资者串通在相同时间内进行价格和数量相近、方向相同的交易

　　D: 在一段时间内频繁并且大量地连续买卖某种或某类证券并导致市场价格异常变动

　　答案:C

　　解析:

　　证券经营机构从事证券自营业务，不得从事下列操纵市场的行为：(1)

　　以明示或默示的方式，

　　约定与其他证券投资者在某一时间内共同买进或卖出某一种或几种证券。(2)

　　以自己的不同账户或与其他证券投资者串通在相同时间内进行价格和数量相近、

　　方向相反的交易。(3)

　　在一段时间内频繁并且大量地连续买卖某种或某类证券并导致市场价格异常变动。

　　(16) 证券公司代销金融产品，应当遵循的原则不包括( )。

　　A: 平等

　　B: 自愿

　　C: 专业性

　　D: 适当性

　　答案:C

　　解析:

　　证券公司代销金融产品，应当遵守法律、行政法规和中国证监会的规定，遵循平等、

　　自愿、公平、诚实信用和适当性原则，避免利益冲突，不得损害客户合法权益。

　　(17) 董事会秘书为证券公司( )。

　　A: 管理人员

　　B: 高级管理人员

　　C: 监事会成员

　　D: 股东大会成员

　　答案:B

　　解析: 董事会秘书为证券公司高级管理人员。

　　(18)涉及客户资金账户及证券账户的开立、信息修改、注销，建立及变更客户资金存管关系，客户证券账户转托管和撤销指定交易等与客户权益直接相关的业务应当(证券法律。)人操作、( )人复核，复核应当留痕。

　　A: 一;一

　　B: 多;多

　　C: 多;一

　　D: 一;多

　　答案:A

　　解析:

　　涉及客户资金账户及证券账户的开立、信息修改、注销，建立及变更客户资金存管关系，客户证券账户转托管和撤销指定交易等与客户权益直接相关的业务应当一人操作、一人复核，复核应当留痕。

　　(19) 证券公司股东的非货币财产出资总额不得超过证券公司注册资本的( )。

　　A: 25%

　　B: 30%

　　C: 35%

　　D: 40%

　　答案:B

　　解析:

　　《证券公司监督管理条例》第九条规定，证券公司的股东应当用货币或者证券公司经营必需的非货币财产出资。证券公司股东的非货币财产出资总额不得超过证券公司注册资本的30%。

　　(20) 对证券公司经营管理行为的合法合规性进行审查、监督或者检查的是( )。

　　A: 独立董事

　　B: 董事会秘书

　　C: 董事会执行委员会

　　D: 合规负责人

　　答案:D

　　解析:

　　证券公司设合规负责人，对证券公司经营管理行为的合法合规性进行审查、监督或者检查。

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