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证券业从业人员资格考试最新制度你必须要知道的
篇一:证券从业第一次报名为什么只让报两门
关于证券业从业人员资格考试测试制度改革有关问题的通知
各会员单位、各有关单位：
为适应资本市场创新发展，我会决定对证券业从业人员资格考试测试制度实施改革，并将根据证券市场法规变化情况和从业人员管理工作需要适时调整。现就有关改革事项通知如下：
一、改革的主要内容
本次考试测试改革包括但不限于以下内容：
（一）类别
证券业从业资格考试测试划分为一般从业资格考试、专项业务类资格考试和管理类资格考试三种类别。
一般从业资格考试，即“入门资格考试”，主要面向即将进入证券业从业的人员，具体测试考生是否具备证券从业人员执业所需专业基础知识，是否掌握基本证券法律法规和职业道德要求。
专项业务类资格考试，即“专业资格考试”，主要面向已经进入证券业从业的人员，主要测试考生是否具备从事证券业务的专业人员履行法定职责所必备的专业知识、专业技能和专业操守。
管理类资格考试，即“管理资质测试”，主要面向拟任证券经营机构高级管理人员，主要测试考生是否掌握在证券经营机构履行经营管理职责所必备的管理流程和管理标准。
（二）科目
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入门资格考试科目设定两门，名称分别为《证券市场基本法律法规》和《金融市场基础知识》。
各专业资格考试设相应考试科目1门。保荐代表人胜任能力考试、证券分析师胜任能力考试和证券投资顾问胜任能力考试的考试科目分别对应为《投资银行业务》、《发布证券研究报告业务》和《证券投资顾问业务》。
各管理资质测试的考试科目均设1门，分别为《证券公司高级管理人员资质测试》、《证券评级业务高级管理人员资质测试》和《证券公司合规管理人员胜任能力测试》。
（三）题型题量
入门资格考试的两个科目，考试时间均为120分钟，考试题型均为选择题，考试题量均为100题。
各专业资格考试科目，考试时间均为180分钟，考试题型均为选择题，考试题量均为120题。
各管理资质测试的考试科目，考试时间均为120分钟，考试题型均为选择题，考试题量均为120题。
（四）合格标准
入门资格考试注重考查必需的专业基础知识和基本法律法
规，以应知为主，通过入门资格考试人员应基本具备证券业务素质和证券业务操守。
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专业资格考试突出考查必备的业务流程、业务标准和业务技能，以应会为主，通过专业资格考试人员应基本胜任业务工作。
管理资质测试集中考查法定的管理流程和管理标准，以合规为主，通过管理资质测试人员应掌握主要的监管规定和监管要求。
（五）合格成绩有效期
各类资格考试测试满分均为100分；达到60分及60分以上的考试测试成绩，视为合格成绩。
合格成绩的有效期实行分类管理：
1、入门资格考试合格成绩长期有效。
2、考生取得专业资格考试合格成绩后，应当每年参加并完成中国证券业协会组织的相应业务培训；未按要求完成相应业务培训的，其合格成绩不再有效。
3、管理资质测试的合格成绩有效期维持3年不变。
（六）报名条件
年满18周岁、具有高中以上文化程度和完全民事行为能力的人员，都可报名参加入门资格考试。
入门资格考试合格的，均可参加专业资格考试和管理资质测试。
（七）实施日期
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自2015年7月1日起，开始实施新的考试测试制度。现行考试测试制度继续实施至2015年12月31日止。
2015年7月1日至12月31日期间，考生可以自主选择按新的考试测试制度或现行考试测试制度报名参加考试测试。
自2016年1月1日起，所有考生按新的考试测试制度报名参加考试测试。
二、改革后有效合格成绩的效用
考生按照改革后的资格考试测试制度报名参加考试测试后，取得规定科目有效合格成绩，即为资格考试测试合格人员。
（一）同时拥有《证券市场基本法律法规》和《金融市场基础知识》两个科目有效合格成绩的，入门资格考试合格。证券从业第一次报名为什么只让报两门。
（二）同时拥有《证券市场基本法律法规》、《金融市场基础知识》和《投资银行业务》三个科目有效合格成绩的，保荐代表人资格考试合格。
（三）同时拥有《证券市场基本法律法规》、《金融市场基础知识》和《发布证券研究报告业务》三个科目有效合格成绩的，证券分析师资格考试合格。
（四）同时拥有《证券市场基本法律法规》、《金融市场基础知识》和《证券投资顾问业务》三个科目有效合格成绩的，证券投资顾问资格考试合格。
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（五）同时拥有《证券市场基本法律法规》、《金融市场基础知识》和《证券公司高级管理人员资质测试》三个科目有效合格成绩的，证券公司经理层人员任职资格测试合格。
拥有《证券公司高级管理人员资质测试》一个科目有效合格成绩的，证券公司董事长、副董事长和监事长任职资格测试合格。
（六）同时拥有《证券市场基本法律法规》、《金融市场基础知识》、《证券公司高级管理人员资质测试》和《证券公司合规管理人员胜任能力测试》四个科目有效合格成绩的，证券公司合规总监任职资格测试合格。
（七）同时拥有《证券市场基本法律法规》、《金融市场基础知识》和《证券评级业务高级管理人员资质测试》三个科目有效合格成绩的，证券评级业务高级管理人员任职资格测试合格。
资格考试测试合格人员，具备其他相应规定条件，在合格成绩有效期内可以申请取得相应的从业资格或任职资格。
三、改革前有效合格成绩的效用衔接
考生按照改革前的资格考试测试制度报名参加考试测试后，取得的合格成绩，在其有效期内相应转换为改革后的有效合格成绩效用。
（一）关于入门资格考试
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2016证券从业改革后一般从业执业证书申请
篇二:证券从业第一次报名为什么只让报两门
证券从业改革后一般从业执业证书申请
证券从业考试入门资格考试合格的考生可以申请执业证书啦！
接中国证券业协会通知，证券业协会系统已于10月21日升级更新完成。因此，10月22日开始，通过一门就考试（证券市场基础知识）或通过两门新入门考试（金融市场基础知识+证券市场基本法律法规）的员工已经可以申请一般从业资格并办理入职，请资格管理员提醒员工及时提交申请。
证券从业资格执业证书申请入口
入门资格申请条件
证券从业入门资格证书申请的要求，满足以下任意一项可向所在机构资格管理员提交申请。
一、《证券市场基本法律法规》和《金融市场基础知识》两个科目成绩合格；
二、证券从业基础科目《证券市场基础知识》成绩合格；
三、通过证券经纪人专项考试《证券市场基础》和《证券经纪业务营销》两科科目成绩合格。
入门资格申请时间
从10月22日开始，证券从业通过入门资格考试的员工可以申请一般从业资格，并办理入职。暂时不在证券相关机构工作的考生，可以后需要时申请。
证券从业单科成绩有效期：
证券从业改革后的证券市场基本法律法规和金融市场基础知识考试合格成绩长期有效。 证券从业改革前的证券市场基础知识、证券交易、证券发行与承销和证券投资分析考试合格成绩依然长期有效。
证券从业资格管理文件列表：
网址：/
2002年12月：《证券业从业人员资格管理办法》
2003年6月：《证券业从业人员资格管理实施细则（试行）》
2009年3月13日：《证券经纪人管理暂行规定》
2009年4月：《证券经纪人执业注册登记暂行办法》
2010年10月19日：《证券投资顾问业务暂行规定》和《发布证券研究报告暂行规定》 执业注册：证券业从业人员执业注册有关事项调整
改革说明：关于证券业从业人员资格考试测试制度改革有关问题的通知(中证协发
[2015] 147号)
网址：/
证券从业资格考试常见问题解答
篇三:证券从业第一次报名为什么只让报两门
证券从业资格考试常见问题解答
欲参加证券从业资格考试的在职人员，总会对考试存在着这样或那样的问题，对于这样的情况，北京博文思做出如下的问题汇总及解答，以供考生参考，对于基础差、没时间复习的咋子合资人员，可零基础半天培训通过从业资格考试，不过全额退款。具体问题及解答内容如下：
1、 报名参加证券从业资格考试的人员，应当具备哪些条件才能报考？
报名参加从业资格考试者需具备以下条件：
（1）报名截止日年满 18周岁；
（2）具有高中或国家承认相当于高中以上文凭；
（3）具有完全民事行为能力。
2、从业资格考试都有哪些科目？
从业资格考试科目由基础科目和专业科目组成。基础科目为必考科目，专业科目由应考人员自选。
基础科目为证券市场基础知识，内容包括：证券基本知识，国家有关证券的法律、法规，证券从业人员职业操守、执业规范等。 专业科目包括：证券交易、证券发行与承销、证券投资分析、证券投资基金。
单科考试时间为 120分钟（其中前10分钟为拍照时间）。 考生可根据需要选择参考科目。
3、题型及分值
单选题60题，每题0.5分；
多选题50题，每题1分；
判断题40题，每题0.5分；（2009年开始判断题答错不再倒扣分）
合计150道题，试卷总分100分，60分及格。
4、报名方式
证券业从业人员资格考试报名采取网上报名方式。考生登录中国证券业协会网站： ，按照要求报名。
5、从业资格考试如何收费？
从业资格考试收费标准为每单科人民币70元。
6、考试方式
考试采取闭卷、计算机考试方式进行。
7、从业资格考试成绩的时效性和作用
通过基础科目和任意一门专业科目考试的，即为资格考试合格人员，同时取得证券从业资格。证券从业资格考试合格证书由中国证券业协会面向考试成绩合格者颁发，考试成绩长期有效。
8、从业资格考试合格证书需要申请吗？怎样领取成绩合格证书？
从业资格考试合格证书不需要申请，通过任意一门科目考试者均有单科考试成绩合格证书。考试结束后15天，考生只需在协会网站考试成绩查询窗口输入有效证件即可下载成绩合格证书。
9、成绩合格证是否就是从业资格证书？如果不是的话，我该如何申请证书？证书是否需要年检？怎样年检？
成绩合格证不等于从业资格证书，通过一门基础和任意一门专业科目考试的考生，具有证券从业资格，符合《证券业从业人员资格管理办法》规定的从业人员，可通过所在机构向中国证券业协会申请执业证书。执业证书自取得之日起每（两）年检查一次。具体年检事宜请咨询相关所在机构或关注中国证券业协会网站的相关公告。
10、以往的证券业从业人员资格考试帐号是否还可以继续沿用？
为方便广大考生报名,自2012年第四次证券从业人员资格考试起,考生新注册的报考帐号可在今后的考试中继续使用,无须重新注册报名。考生可凭个人证件号码（身份证、军官证和护照）登录报名网站。特别提醒：集体帐号（包括集体帐号下的考生）目前暂不支持报考帐号沿用功能，下次报名仍需重新注册。
11、首次参加证券业从业人员资格考试，不知道如何注册帐号
证券业从业人员资格考试采用在线报名，可登陆中国证券业协会网站“考试报名”链接到在线报名平台进行注册报考。考生注册报考账号后，可通过在线支付或邮局汇款方式支付报名费用。具体流程详情请参见报名须知中网上报名具体流程。
12、邮局汇款样张上为什么没有收款人地址？
考生通过邮局直接汇款到邮局的专用商户号（110420020），所以不需要填写收款人地址。
13、考生已缴费但是网上至今仍显示“未缴费”，该如何处理？
如果是在线支付，可能会由于网络延时导致状态刷新延迟，请在支付成功后耐心等候2小时左右。如2小时后网上仍显示未缴费，请先核实用于支付的银行卡上是否被扣除了相应报名费用，确认已被扣除的可拨打021-61651128咨询；如果确认未被扣款请重新支付。
如是邮局汇款，根据邮局的工作周期会有3-5个工作日的延迟，如汇款3-5工作日后网上仍显示未缴费可拨打021-61651128咨询。
14、通过在线支付多支付了一次报名费，在什么时候以什么方式退回？
在线支付多缴的费用在考试结束后将统一退至原缴费所持的银行卡。注：退款手续费直接从报名费中扣除。
15、考生未在报名规定时间内汇款且到账了，何时退款？如何退回？退款是否收取手续费？
未在报名规定时间内汇款且到账的，邮局会直接安排退汇，不额外收取手续费。退款时间视各邮局工作周期，可至邮局咨询。
16、个人考生汇款单没填写帐号或帐号填写有误，该如何处理？处理时间是多久？
请拨打021-61651128-1咨询（此类情况可能存在多种问题，请考生致电服务热线咨询）。
17、个人考生汇款单商户客户号填写有误，该如何处理？处理时间是多久？
请拨打021-61651128咨询，并根据客服提示传真汇款底单至ATA公司，自传真完成5工作日内完成处理。（错误的商户号必须为ATA承办考试对应的商户号方可处理，否则无法处理，请考生咨询邮局）该问题的处理仅限于报名期间，报名截止不再处理，将于考后统一退款。
18、如果有事无法参加考试，如何办理退考？退款将以何种方式退回？
考生可在报名期间登陆报名网站，点击“已报考科目”自行删除科目，考生已支付的费用将在考试结束后统一原路退回，即在线支付的报名费用统一退回原缴费所持的银行卡，邮局汇款的报名费用统一退回邮局，考生可在考试结束后自行查询银行卡或等待邮局的取款通知单。但报名截止后无法退考，考生因故未去参加考试视为弃考，不予退款。
19、报名系统中考生个人信息有误，如何进行更改？
报名时，如姓名、性别、证件类型、证件号码、出生年月、报考城市、报考科目有误时，只能在报名期间自行修改，
20、考生的报考区域、报考科目有误，如何进行更改？
报名报名期间考生可根据自身情况修改自己的报考区域和已报考科目。报名截止后无法修改报考区域及报考科目。
21、如何打印准考证？何时开始打印？
开通准考证打印日期一般为考前5天。考生可凭报名时获取的账号和密码登录证券业从业人员资格考试页面，自行打印准考证。
22、证券业从业人员资格考试如何复查成绩？是否需要付费？
考生可在成绩公布后20日内申请成绩复核服务，超过规定时间不予受理。成绩复核仅限于检查、核加各类题目的正确率、已得分数的计算、合计以及登录是否有误，成绩复核后的成绩为最终成绩，不得再次复核。申请办法如下：
（1）考生登陆
（2）详细填写申请信息；
（3）在线支付服务费用（20元/科次）；
（4）致电021-61651128*客户服务（信息核实），确认已经缴费；
（5）ATA在10个工作日内用挂号信方式寄出成绩复核单。
23、考试结束后多久公布成绩？
全部科目考试结束后7个工作日可以查询考试成绩，具体时间请关注中国证券业协会网站的相关公告。
24、如何申请发票？发票何时可以邮寄？邮寄方式是怎样的？
（1）集体报名：不需要申请，考试结束后将为集体报名单位统一以挂号信邮寄发票。
（2）需要发票的个人，须在报名截止日之前，登陆报名网页申请，发票将在考试结束后统一以平信方式邮寄。
25、没有在报名期间申请发票的个人考生，是否还可以补办申请？
在报名结束后无法再补申请发票。如需发票请在考试结束后致电021-61651128-1咨询办理。
26、如果考试发票长期没有收到，该怎么办？
（1）集体报名：可致电021-61651128-1咨询。
（2）个人报名：一般在报名期间申请发票的考生，我们都会在考试结束后14个工作日内邮寄出发票，但是由于平信邮寄比较缓慢，请考生耐心等待。如考试结束一个月后未收到发票，可致电021-61651128-1咨询。
27、中国证券业从业人员资格考试考场纪律
1. 考试一律在指定时间和考场内进行；
2. 考生可在开考前30分钟进入指定考场，进行现场照相，监考人员将核对考生准考证和身份证等有效证件。考生进入考场后不得擅自离开考场。如考生有特殊原因需要暂离考场，必须向监考人员申请，且返回考场时必须重新采集考生照片。如遇考生不服从监考人员安排，监考人员有权判定考生违纪；
3. 考生进入考场必须携带准考证打印件和身份证（无身份证者可凭临时身份证、军官证、护照参加考试，其他证件均属无效），按指定的座位就座，入座后自觉将证件放在座位左上角，以备监考人员检查；
4. 考生拍照进入考场至考试结束前一律不得擅自离开座位和考场（提前交卷者除外），特殊情况必须有监考人员陪同；
5. 开考20分钟后未能在考试机上登录并确认的，视为缺考；开考30分钟后方可交卷离场。
6. 考试过程中，考生桌面上只放置演算笔、准考证、身份证及草稿用纸等，其他与考试无关的物品一律按监考人员要求存放在指定地点。考试期间未经监考老师允许，考生不得取用已经存放的个人物品。
7. 考试过程中，考生应将手机置于关机状态，如果发现考生有翻看手机的情况，监考老师有权判定为违纪。证券从业第一次报名为什么只让报两门。
8. 考生要自觉维护考场秩序，保持安静，不准吸烟、吃东西。
9. 考生遇到问题应举手示意，得到监考人员允许后方可询问。
10. 考生因病不能坚持考试的，应报告监考人员。
11. 考生交卷后应立即离开考场，离场时不得将演算草稿纸带出或试图带出考场，离场后不得在考场附近逗留、喧哗。
12. 所有参加考试的考生对考试试题内容有保密的义务。所有考试的试题内容，均属于中国证券业协会版权所有，考生未经授权，不得以任何方式或理由将试题内容进行抄录、复制、传播。
28、中国证券业从业人员资格考试违纪处理办法
1、参加考试人员不符合报名条件，弄虚作假参加资格考试的，协会一年内不受理其资格考试报名申请；已经参加考试的，取
消其考试成绩。
2、参加考试人员有以下情形之一，经监考老师提醒后无效的，该科考试成绩按零分处理，并在一年内不得报名参加资格考试： a) 考试期间，交头接耳、互打手势的；
b) 考试期间，在考场内外喧哗的；
c) 拒不按要求存放物品的；
d) 将演算草稿纸带离考场的；
e) 考生未经许可擅自中途离开考场的；
f) 其他一般违纪违规行为。
3、参加考试人员有以下情形之一的，该科考试成绩按零分处理，并在两年内不得报名参加资格考试：
a) 伪造或涂改准考证的；
b) 偷看他人答题，帮助他人作答，纵容他人抄袭的；
c) 抄袭或试图抄袭带入考场的笔记、书本、纸条的；
d) 试图使用通讯及摄录设备的；
e) 使用或提供伪造、涂改身份证件的；
f) 由他人替考或者冒名顶替他人参加考试的；
g) 教唆或组织集体（2人以上）作弊的；
h) 考生恶意操作导致考试无法正常运行的；
i) 侮辱、谩骂或蓄意报复、殴打考场工作人员的；
j) 其他严重违纪违规行为。
4、证券从业人员存在以上违纪违规行为的，中国证券业协会将相关信息记入证券从业人员诚信信息管理系统；并可注销该从业人员的执业证书，三年内不受理其执业注册申请。
少走弯路之证券从业考试经验分享
篇四:证券从业第一次报名为什么只让报两门
10天过两门，一门84，一门87，有图有真相，学习方法已公布
灭哈哈，10天过两门，正在写学习方法，一会上传。实在不好意思，我前段时间事情很多，学习方法一直没写出来。 首先申明下，我从没考过这个考试，也没有上过网校，我之所以只考两门没有多考，是应为这张证书对我十分重要，只许成功不许失败，所以用了90分得标准去考及格，所以高分也是这个原因。下面我说下学习方法，其实，中国的考试都是有套路的。。。 基础，交易，是比较简单的，但是记忆点十分繁琐，你不可以选择重点复习，因为每个段落都有考点，但是，有些东西的 占分/ 耗时 比 相对很低，所以我放弃了，因为复习时间不够。 占分/ 耗时 比很低的知识点有：基础第八章（法规）全部，以及基础和交易的所有的事件时间（就记住几个常识的就好）。
其次是学习方法，10天两门，其中，8-9天用来复习第一遍，最后一天或一天半把两本书都过一遍，下面详细说明。 第一遍的复习方法：
去掉第八章的基础和交易，各有300页左右。我以每50页为一个单位（一章）计算，平均每天看70-100页。
复习方法是，
一 用3个小时看完50页，期间红笔划出每个知识点的关键词以及可能的考点，在划重点的时候，判断可能的出题方式（单选，多选，判断），以此来决定记忆重点。（我的两本书基本被我画满了。。。不要觉得某些不是重点就不去划，都是重点） 二 划完一边之后，用1个小时浏览刚才看过的50页加深记忆。
三 然后用1个小时到一个半小时做配套习题，相信我，这时你做题飞快，因为刚刚强化记忆过。一边做，一边把错误的知识点看一遍。
四 这个复习段落期间你有30分钟来放松你的大脑，不至于疲劳而影响记忆。 这样，每50页耗时约为3+1+1.5+0.5=6小时
每本书复习时间为6*6=36小时，两本书为72小时，合计每天看书8小时。
我是半脱产看书的（上班也看）。这样的记忆有一个优点，有一个缺点，优点是，每个细节经过连续不断的3遍强化之后，可以记忆的很深刻，一旦考到，你甚至可以记得每个知识点在书本上的具体位置。缺点是，框架搭的很差。这个可以用最后的考前浏览补足。
第二遍的复习方法：浏览，把数字记忆，把框架搭好。细节尽量记忆，但是无比要把全书浏览，时间来不及就忽略细节。做到这几点，不说考80分，反正60分完全没问题。
证券从业~浅规则！望新人看了这篇文章后，可以少走弯路 感谢协友—雯潴潴 提供的这篇文章，在此转载望新人看了这篇文章后，可以少走弯路~~~~
现在行情不好，多数客户经理生存都比较困难，本着实事求是的态度，有一说一，做领导的区域经理、销售总监不能为了完成自己的招聘任务就在那里给新人画大饼，底薪是浮动的完不成任务的时候是要打折的一定要告诉人家，提成是浮动的完不成任务的时候也要打折也一定要告诉人家，话要说完，不能只讲好的不讲坏的，如果是只讲好的话，我还能告诉你一条更生钱的道路，深圳是人口上千万的城市，如果每个人都给你一块钱，那你就是千万富翁了！~~！凡是那些站着说话不腰疼的，都是些待遇还可以的，要不就是积累了好几年的老客户经理，要不就是做个小头目的，老客户经理能熬过几轮裁人风暴，能熬过牛熊交替的都是精英，百里挑一的好手，那些小头目，区域经理，销售总监什么的就更不用说了，都是人精，都是人上之人，和刚进证券公司做客户经理的就不在一个层次，根本没有可比性，所以如果你自己感觉很好，不能代表就不让别人说不好，更不能说什么别人不努力工作不够积极，积极不积极他自己知道，但是在面试的时候一定要告诉人家最坏的情况是一个月能挣多少钱，惨的日子大概要熬多久，不能还没来就给人家说某某地方某某人有两个亿在炒股，就等你入职了开在你名下了，【记得三年前我面试的时候，区域经理说三个月内做到日均资产300万才能转正，我说现在行情不好很难做那么多，万一做不到怎么办，他说你放心好了，我在这一行混了这么久，我这大客户都开你名下，肯定能给你转正，你看我上个月还开了一个100多万的客户送给了一位老客户经理呢，估计是我运气不好，入职后，并没有客户给我，（也有同事享受到了他送的资产）更不要说帮我完成转正任务了，当然我并不是责怪他，我只想表达一个意思，自己的任务要自己努力去完成，有当然开心，没有那是应该的，人家凭什么帮我完成任务呢，理解，但是我不理解的是，他当初给我说做到1000万资产就是2500的底薪，最低提成10%，我心想，那我要是做到了1000万的话，我的底薪就2500了，那就在也不用拿2000以下的工资了，我拼命的做，但是当我真的做到1000万的时候、2000万的时候，我才发现我并不是所有的时候都能拿到2500的底薪，提成就更不用说了，两千多万的资产，每个月提成就三五百块钱，有一个月我新增了600多万资产拿到了1500的提成（完成任务三倍以上，估计我那个月拿到了最高28%的提成），这已经是我进公司以来拿的最多的提成了，最夸张的是在我入职两年后三年后的今天我的底薪竟然出现了487元的新低加上300多元的提成，我连深圳最低工资都没达到，好在公司对我们还不错，按1100给我们发的，我就只差没吐血了，毕业这么多年，算上我在学校做兼职做促销有收入以来的所有记录，我破记录了，是向下的，有时候想一想真的很心酸，工作这么多年在公司没功劳也有苦劳吧，（开心一下，当然这三年中我也有收入还可以的时候，其中有一个月发了7000多，那是最高的时候，提成这么少，估计是因为我的资产太少了才两千来万，或者是因为我的客户不够活跃我才会这么少的提成，也有个把同事提成就好几千也有提成就上万的，资产上亿的，各位同仁都向那个方向发展吧~！）我有好几次都想在领导面前给他说，很想问问他，当初为什么不告诉我，底薪是根据完成任务的比例给的，但是我最终还是没有问出口，毕竟谁都不容易】好的情况能好成什么样子当然要说，不好的情况能差成什么样子也要说，不能只为了自己的增员任务，给自己打了鸡血还要给别人也打上，阿门~！
浅规则一：底薪是有条件的和任务挂钩，告诉你的是2500，拿到手的是1248，只因为你只完成了50%的任务；客户经理的高薪都是神龙见首不见尾的，做客户经理之前，先问一下你自己，完不成任务时，拿着深圳最低工资1320，扣掉社保和住房公积金估计就900多的样子，你能撑多久，您能承受股市熊多久、熊多深？
浅规则二：提成最低10%，但当你进去后才发现，本该提成1000元的，只因你本月考核得证券从业第一次报名为什么只让报两门。
了50分，只能拿到1000*0.50=500块，
浅规则三：而且更为隐秘的是你根本看不到你创造的佣金收入是多少，是怎么计算出来的，这中间就有很大的猫腻，因为你没有客户管理系统，你看不见你的客户交易了多少，
浅规则四：好的薪酬制度可以让员工自己算出自己每个月可以拿到多少钱，如果你进了一家薪酬制度隔三差五在变的公司，你是不知道你的工资该拿多少的……证券公司的薪酬待遇就和天气一样善变，谁也不知道你明天能拿多少，
浅规则五：区域经理销售总监之类人的迷魂汤少听，尤其是树立的红旗你千万不要去想成那是你的未来，某某员工月收入上万一找到本人一看工资条一聊才知道，是N年中某个月做的超级好发了那么多，仅此一次，多数时候完不成任务时拿的还不如农民工。某某女同学一个刚毕业的女大学生一进公司，安排在最好的银行驻点偶然间开了一个户，2.5个亿，一打听，此位女员工已经离职。某某人是某某证券公司宣传的业务标杆，十年如一日的勤奋，领导每每说起此人都赞不绝口，犹如长江之水滔滔不绝，如黄河泛滥一发不可收拾，还以为此位员工早已被加薪提拔了哩，一问，此，老员工仍然在银行站大门口，完不成任务时此人工资继续惨不忍睹，干了10年又能怎么样，辛辛苦苦几十年，一完不成任务就回到解放前。。。又例如：某某客户经理成为了基金经理、某某客户经理成为了某某证券公司营业部老总，如此总总，没办法细说……这种情况当然是有的，我们可以看到现在国内不少的基金经理以前在美国或香港等地确实是做过证券经纪人，但海外等地的制度跟我们不一样，虽然翻译过来都叫客户经理销售经理经纪人，性质却有区别，他们在国内应该是属于操盘手之类的人；在说国内基金行业处于井喷期，对于有海外背景的从业人员有较大需求，市场创造了较大的机会，人家需要的海龟，请问你是什么龟呢？在则部分人员做客户经理只是过渡，周转一下，凭关系获取某些既定的职位……
浅规则六：公司说你做到1000万的资产，底薪就2900，做到1个亿底薪就5500，实际上当你真做到这么多资产的时候，你的任务也水涨船高了【你始终都是完不成任务的，可能你之前每个月的任务是新增100万资产，但是当你升级后，就需要每个月新增150万或200万的资产了】虽然按着你的级别你应该拿2900或5500的底薪，但是你只拿到了1500的底薪，只因你又没有完成任务
浅规则七：证券公司银行驻点客户经理的任务是一视同仁的，但是银行的质量却是不一样的，有的银行是黑土地，很能产出，有的银行是盐碱地，天天努力播种也不见得有产出，有的银行是红土地，一般不产出，一但产出就是好果子，但是公司不管，在一个级别的客户经理任务都是一样的，好的网点别人是不会出来的，所以你新来的自求多福，
浅规则八：证券公司营业部的正式员工待遇和福利都很不错，很多客户经理都希望有一天能真的变成营业部的正式员工，而不是渠道部正式拉业务的员工，但是营业部的正式员工都是有一定背景和关系的，营业部的人际关系也是错综复杂，不是尔等一穷二白的人能去的，
浅规则九：证券公司的考核随行情变动，随天气变动，随领导班子变动，正所谓一朝天子一朝臣，但是绝不会随你变动，不会因为有一大堆人离开了就有所变动，
浅规则十