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2017证券基础知识题库及答案
篇一:证券基础知识题库
证券是市场经济和现代化大生产高度发展的产物，那么你对证券基础知识了解多少呢?以下是由小编整理关于2017证券基础知识题库及答案的内容，希望大家喜欢!
2017证券基础知识题库及答案(1) 市销率等于股票价格与( )的比值。
A、 每股净值
B、 每股收益
C、 每股销售收入
D、 每股股息
答案：C
【解析】：市销率也称价格营收比，是股票市价与销售收入的比率，该指标反映的是单位销售收入反映的股价水平。
(2) 资产管理公司对客户利益担负( )责任。
A、 保险
B、 信托
C、 为客户创造盈利
D、 保管
答案：B
【解析】：资产管理公司对客户利益担负信托责任。信托责任本质上是两方或多方之间基于信任的一种法律关系，通常存在于受托人与委托人或受益人之间，后者合理地信任并依赖受托人，受托人为委托人的利益服务，并且忠实于委托人的利益。
(3) 下列不属于国内外的私募股权投资机构类型的是( )。
A、 专业化的私募投资基金
B、 大型多元化金融机构下设的直接投资部门
C、 具有政府背景的投资基金
D、 大型企业的风险管理部门
答案：D
【解析】：国内外的私募股权投资机构类型除了ABC三项外，还有：①在国内，由中方机构发起外资进行人股，专门从事股权投资及管理业务的机构;②大型企业的投资基金部门，这些部门主要为它们的母公司制定并执行与其发展战略相匹配的投资组合战略。
(4) 在保证金交易中，上海证券交易所规定的维持担保比例下限为( )。
A、 120%
B、 130%
C、 140%
D、 150%
答案：B
【解析】：上海证券交易所规定的维持担保比例下限为130%，维持担保比例=(现金+
信用证券账户内证券市值总和)/(融资买人金额+融券卖出证券数量×当前市价+利息及费用总和)。
(5) 下列关于保险公司的说法错误的是( )。
A、 保险公司通过销售保单募集大量保费
B、 财险公司通常将保费投资于低风险资产
C、 寿险公司通常将保费投资于低风险资产
D、 保险公司可分为财险公司与寿险公司
答案：C
【解析】：保险公司可区分为财险公司与寿险公司，其中，财险公司针对因火灾、
盗窃等意外事件导致的损失提供保险赔偿服务，财险公司吸纳的保费投资期限较短，并且赔偿额度具有很大的风险，因此财险公司通常将保费投资于低风险资产;寿险公司开展人寿保险、人身意外险、健康险等险种业务，通过人寿保险业务吸纳的保费具有较长的投资期，通常可以投资于风险较高的资产。
(6) 可以降低交易对市场的冲击的算法是( )。
A、 跟量算法
B、 时间加权平均价格算法
C、 成交量加权平均价格算法
D、 执行偏差算法
答案：C
解析、 ABCD四项均属于常见的算法交易策略。其中，成交量加权平均价格算法是最基本的交易算法之一，旨在下单时以尽可能接近市场按成交量加权的均价进行，以尽量降低该交易对市场的冲击。
(7) 交易双方约定在未来某一时期相互交换某种合约标的资产的合约是( )。
A、 期权合约
B、 期货合约
C、 互换合约
D、 远期合约
答案：C
【解析】：互换合约是指交易双方约定在未来某一时期相互交换某种合约标的资产的合约。更为准确地说，互换合约是指交易双方之间约定的在未来某一期间内交换各自认为具有相等经济价值的现金流的合约。
(8) 对于那些打算持有债券到期的投资者来说，( )。
A、 利率风险不重要
B、 赎回风险不重要
C、 汇率风险不重要
D、 流动性风险不重要
答案：D
【解析】： D项，债券的流动性风险是指未到期债券的持有者无法以市值，而只能以明显低于市值的价格变现债券形成的投资风险。因此对于那些打算将债券长期持有至到期日的投资者来说，流动性风险不重要。
(9)营运效率可以反映企业资产的管理质量和利用效率，下列对于营运效率指标的分析正确的是( )。
A、 资产收益率是应用最为广泛的衡量企业盈利能力的指标之一
B、 存货周转率越大，说明存货销售、变现所用的时间越长，存货管理效率越低
C、 应收账款周转率越大，说明应收账款变现、销售收入收回的速度所需的时间越长
D、 销售利润率低对企业不利
答案：A
【解析】：B项，存货周转率越大，说明存货销售、变现所用的时间越短，存货管理效率越高;C项，应收账款周转率越大，说明应收账款变现、销售收入收回的速度所需的时间越短;D项，当其他条件可变时，销售利润率低也并不总是坏事，
因为如果总体销售收入规模很大，还是能够取得不错的净利润总额，薄利多销就是这个道理。
(10)证券投资组合的期望收益率等于组合中证券期望收益率的加权平均值，
其中对权数的表述正确的是( )。
A、 所使用的权数是组合中各证券未来收益率的概率分布
B、 所使用的权数之和可以不等于1
C、 所使用的权数是组合中各证券的投资比例
D、 所使用的权数是组合中各证券的期望收益率
答案：C
【解析】：无
(11) 下列各项不属于金融期货交易制度的是( )。
A、 盯市制度
B、 连续交易制度
C、 对冲平仓制度
D、 保证金制度
答案：B
【解析】：期货交易涉及的交易制度有清算制度、价格报告制度、保证金制度、盯市制度、对冲平仓制度和交割制度等若干项。
(12) 金融衍生工具的价值与合约标的资产紧密相关，这体现了金融衍生工具的( )。
A、 跨期性
B、 期限性
C、 联动性
D、 高风险性
答案：C
【解析】：联动性指衍生工具的价值与合约标的资产价值紧密相关，衍生资产价格与标的资产的价格具有联动性。
(13) 私募股权投资最早在( )地区产生并得到发展。
A、 欧美
B、 东亚
C、 北美
D、 欧洲
答案：A
【解析】：私募股权投资最早在欧美地区产生并得到发展，但最近几年，包括美国大型私募股权基金在内的绝大部分私募股权投资者将其眼光转向了东亚市场，尤其是正处于发展中的中国成为这些私募股权投资者的首选投资地。
(14) 股票的内在价值就是股票未来收益的( )。
A、 当前价值
B、 期望价值
C、 价值总和
D、 期望价格
答案：A
【解析】：股票的内在价值即理论价值，是指股票未来收益的现值。股票的内在价值决定股票的市场价格，股票的市场价格总是围绕其内在价值波动。
(15) 我国的黄金ETF主要是投资于( )的黄金产品。
A、 上海黄金交易所
B、 天津贵金属交易所
C、 香港金银贸易场
D、 上海证券交易所
答案：A
【解析】：目前，国内的黄金ETF主要是投资于上海黄金交易所的黄金产品，间接投资于实物黄金。
(16) 下列关于权益类证券的系统性风险的论述，正确的是( )。
A、 系统性风险包括基金管理公司的经营风险
B、 系统性风险不包括汇率风险
C、 系统性风险即市场风险
D、 系统性风险是可分散风险
答案：C
【解析】：系统性风险也可称为市场风险，是由经济环境因素的变化引起的整个金融市场的不确定性的加强，其冲击是属于全面性的，主要包括经济增长、利率、汇率与物价波动，以及政治因素的干扰等。当系统性风险发生时，所有资产均受到影响，只是受影响的程度因资产性质的不同而有所不同。
(17) 另类投资产品( )的问题可能导致估值的不准确。
A、 杠杆率较高
B、 缺乏监管
C、 流动性较差
D、 信息不对称
答案：C
【解析】：另类投资产品流动性较差的问题可能导致估值的不准确，主要是因为，
另类投资产品变现能力较差，市场将难以及时反映出该另类投资项目所包含的真正价值。
(18) 下列关于有限合伙制与公司制私募股权投资基金组织结构，说法正确的是( )。
A、 公司制是指私募股权投资基金以股份公司形式设立
B、 公司制目前成为私募股权投资基金最主要的运作方式
C、 有限合伙人具备独立的经营管理权力
D、 公司制的基金管理人会受到股东的严格监督管理
答案：D
【解析】：A项，公司制是指私募股权投资基金以股份公司或有限责任公司形式设立;B项，有限合伙制最早产生于美国硅谷，目前成为私募股权投资基金最主要的运作方式;C项，普通合伙人具备独立的经营管理权力，有限合伙人虽然负责监督普通合伙人，但是不直接干涉或参与私募股权投资项目的经营管理。
(19) 某公司每股股利为0.4元，每股盈利为1元，市场价格为10元，则其市盈率为( )倍。
A、 20
B、 25
C、 10
D、 16.67
答案：C
【解析】：根据市盈率的计算公式，可得：市盈率=每股市价/每股收益=10/1=10。
(20) 关于股票拆分和股票股利，下列说法错误的是( )。
A、 不改变股东权益
B、 可以提高股份流动性
C、 降低被收购的难度
D、 向投资者传递公司发展前景良好的信息
答案：C
【解析】：C项，股价较高的公司通过股票拆分或发放股票股利的方式降低股价，可以提高股份流动性，增加股东数量并提高被收购的难度。
(21) 下列属于基金投资交易过程中的风险的是( )。
A、 投资组合风险
B、 汇率风险
C、 利率风险
D、 市场风险
答案：A
【解析】：基金投资交易过程中的风险主要体现在两个方面：①投资交易过程中的合规性风险;②投资组合风险。
(22) 下列不属于构成利润表的项目是( )。
A、 营业收入
B、 与营业收入相关的生产性费用、销售费用和其他费用
C、 经营活动产生的现金流量
D、 利润
答案：C
【解析】：利润表由三个主要部分构成：①营业收入;②与营业收入相关的生产性费用、销售费用和其他费用;③利润。利润表的基本结构是收入减去成本和费用等于利润(或盈余)。
(23) 某可转换债券面值为500元，规定其转换比例为20，则转换价格是( )元。
A、 20
B、 25
C、 30
D、 35
答案：B
【解析】：转换价格是指可转换债券转换成每股股票所支付的价格。用公式表示为：因此该可转换债券的面值为500/20=25(元)。
(24)股票市场上有一支股票的价格是每股30元，已知发行该股票的公司在该年度净利润为1000万元，销售收入总额为10000万元，未分配利润为3000万元，该公司的股本数额为1000万股。该股票的市盈率为( )。
A、 3
B、 10
C、 15
D、 30
答案：D
【解析】：每股收益=1000÷1000=1(元/股)，市盈率=每股市价/每股收益=30÷1=30。
(25)()同时考虑“税盾效应”和“破产成本”，认为最佳资本结构存在且应该是负债和所有者权益之间的一个均衡点。
A、 代理理论
B、 权衡理论
C、 无税MM理论
D、 有税MM理论
答案：B
【解析】：无
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公共基础知识是银行从业资格考试科目之一，那么你对公共基础知识了解多少呢?以下是由小编整理关于银行业公共基础知识题库及答案的内容，希望大家喜欢!
银行业公共基础知识题库及答案
一、单选题
1、1979年，第一家城市信用合作社在( )成立。
A、广西贺州
B、河北邢台
C、江苏常州
D、河南驻马店
答案：D
解释：1979年，第一家城市信用合作社在河南驻马店成立。
2、国际市场通常采用( )对债券风险进行评估。
A、债券信用评级法
B、债券风险评级法
C、内部评级法
D、外部评级法
答案：A
解释：国际市场通常采用债券信用评级方法对债券风险进行评估。
3、金融市场发展对商业银行的促进作用不包括( )。
A、能够在很多方面直接促进商业银行的业务发展和经营管理
B、银行上市发行股票，其股票和债券的价格会影响商业银行的经营管理，尤其是可能导致银行经营管理者的短期行为
C、为商业银行的客户评价及风险提供了参考标准
D、货币市场和资本市场能为商业银行提供大量的风险管理工具，在市场上通过正常的交易来转移风险
答案：B
解释：金融市场发展对商业银行的促进作用包括能够在很多方面直接促进商业银行的业务发展和经营管理;为商业银行的客户评价及风险提供了参考标准;货币市场和资本市场能为商业银行提供大量的风险管理工具，在市场上通过正常的交易来转移风险等。
4、商业银行向客户直接提供资金支持，这属于商业银行的( )。
A、授信业务
B、受信业务
C、表外业务
D、中间业务
答案：A
解释：个人授信是指银行根据客户的资信状况和提供的担保，事先给客户核准一个额度，在一定时期内，客户可在该额度内连续、循环使用贷款。
5、中国人民银行上海总部成立于2005年8月10日，其主要职责包括( )。
A、制定和执行货币政策
B、发行人民币，管理人民币流通
C、经理国库
D、组织实施中央银行公开市场操作
答案：D
解释：制定和执行货币政策;发行人民币，管理人民币流通;经理国库都是中国人民银行总行的职责，故A、B、C选项错误。
6、1999年，我国为了管理和处置国有银行的不良贷款，成立了四家资产管理公司，分别收购、管理和处置四家国有商业银行和( )的部分不良资产?
A、国家开发银行
B、中国进出口银行
C、中国农业发展银行
D、中国人民银行
答案：A
解释：1999年，我国为了管理和处置国有银行的不良贷款，成立了信达资产管理公司、长城资产管理公司、东方资产管理司和华融资产管理公司，分别收购、管理和处置四家国有商业银行和国家开发银行的部分不良资产。
7、以下有关货币政策的说法不正确的是( )。
A、我国货币政策的最终目标是保持货币币值稳定，并以此促进经济增长
B、现阶段我国货币政策的操作目标是货币供应量
C、货币政策的“三大法宝”包括公开市场业务、存款准备金和再贴现
D、M1被称为狭义货币，是现实购买力
答案：B
解释：现阶段我国货币政策的操作目标是基础货币，中介目标是货币供应量，故B选项说法错误。A、C、D选项说法均正确。
8、( )是指单位类客户在存人款项时不约定存期，支取时需提前通知银行，并约定支取存款日期和金额方能支取的存款类型。
A、单位活期存款
B、单位定期存款
C、单位通知存款
D、单位协定存款
答案：C
解释：单位通知存款是指单位类客户在存人款项时不约定存期，支取时需提前通知银行，并约定支取存款日期和金额方能支取的存款类型。
9、银团贷款的主要成员中，( )负责接受借款人的委托、策划组织银团并安排贷款分销。
A、参加行
B、牵头行
C、副牵头行
D、代理行
答案：B
解释：牵头行是指接受借款人的委托，策划组织银团并安排贷款分销的银行。参加行是指接受牵头行的邀请参加银团，并按照协商确定的份额提供贷款的银行。副牵头行是介于牵头行和参加行之间的成员。代理行是指负责协调贷款及还款支付管理等工作的银行。故A、C、D选项错误。
10、下列关于“法人账户透支”的说法，错误的是( )。
A、法人账户透支属于短期贷款的一种
B、主要用于满足借款人生产经营过程中的临时性资金需要
C、申请办理法人账户透支业务的借款人需在经办行有一定的结算业务量
D、一般情况下，对法人账户透支业务申请人的还款能力及担保要求要低于普通流动资金贷款
答案：D
解释：一般情况下，对法人账户透支业务申请人的还款能力及担保要求要高于普通流动资金贷款，故D选项的说法错误。
11、下列关于同业拆借的说法，错误的是( )。
A、同业拆借是银行及其他金融机构之间进行短期的资金借贷
B、借人资金称为拆人，贷出资金称为拆出
C、同业拆借业务主要通过全国银行间债券市场进行
D、同业拆借的利率随资金供求的变化而变化，常作为货币市场的基准利率
答案：C
解释：同业拆借业务主要通过全国银行间同业拆借市场进行。
12、下列渠道中，哪一个不是我国开放式基金的销售渠道?( )
A、基金公司直销
B、保险公司代销2017证券基础知识题库及答案
C、银行及证券公司代销
D、专业销售经纪公司代销
答案：B
解释：我国开放式基金的销售渠道主要包括：基金公司直销、银行及证券公司等机构代销以及新起步的专业销售经纪公司代销三个渠道。
13、监管部门进行现场检查工作时，规范的现场检查包括检查准备、( )五个阶段。
A、检查处理、检查报告、检查实施、检查档案整理
B、检查档案整理、检查处理、检查报告、检查实施
C、检查实施、检查报告、检查处理、检查档案整理
D、检查报告、检查处理、检查档案整理、检查实施
答案：C
解释：规范的现场检查包括检查准备、检查实施、检查报告、检查处理、检查档案整理五个阶段。
14、我国规定计入附属资本的长期次级债务不得超过核心资本的( )。
A、100%
B、50%
C、20%
D、10%
答案：B
15、调整中央银行基准利率是中国人民银行采用的主要利率工具之一，以下哪一项不属于中央银行基准利率? ( D)
A、再贷款利率
B、存款准备金利率
C、超额存款准备金利率
D、金融机构的法定存贷款利率
参加证券从业人员资格考试是从事证券职业的第一道关口，证券从业资格证同时也被称为证券行业的准入证。想要通过考试试题练习是必要的，以下是由小编整理关于证券从业基础知识考试真题及答案的内容，希望大家喜欢!
一、单选题(以下备选答案中只有一项最符合题目要求)
1、Shibor是中国货币市场的基准利率，是以( )家报价行的报价为基础，剔除一定比例的最高价和最低价后的算术平均值。[2010年5月真题]
A、4 B、16 C、5 D、8
【答案】B
【解析】Shibor是中国货币市场的基准利率，是以16家报价行的报价为基础，剔除一定比例的最高价和最低价后的算术平均值，自2007年1月4日正式运行。目前对外公布的Shibor共有8个品种，期限从隔夜到1年。
2、以下关于我国商业银行混合资本债券的说法错误的是( )。[2010年3月真题]
A、自发行之日起10年后发行人具有3次赎回权
B、自发行之日起10年内不得赎回
C、自发行之日起10年内具有1次赎回权
D、期限在15年以上
【答案】C
【解析】我国的混合资本债券的基本特征之一是：期限在15年以上，发行之日起10年内不得赎回。发行之日起10年后发行人具有1次赎回权，若发行人未行使赎回权，可以适当提高混合资本债券的利率。
3、可转换公司债券在转换前投资者可以定期得到利息收入，但此时不具有( )。[2010年5月真题]
A、股东的权利 B、债权人的义务 C、债权人的权利 D、债权人的责任
【答案】A
【解析】可转换公司债券兼有债权投资和股权投资的双重优势。可转换公司债券与一般的债券一样，在转换前投资者可以定期得到利息收入，但此时不具有股东的权利。
4、以下不属于《企业债券管理条例》管理范围的是( )。[2010年5月真题]
A、外币债券 B、地方企业债券
C、地方投资公司债务 D、中央企业债券
【答案】A
【解析】1987年3月，国务院颁布了《企业债券管理暂行条例》，其管理范围包括：企业债券有国家投资债券、国家投资公司债券、中央企业债券、地方企业债券、地方投资公司债券、住宅建设债券和内部债券等7个品种。
5、根据《银行间债券市场非金融企业中期票据业务指引》，中期票据偿还余额不得超过企业净资产的( )。[2010年5月真题]
A、20% B、30% C、40% D、50%
【答案】C
【解析】《银行间债券市场非金融企业中期票据业务指引》规定，企业发行中期票据应遵守国家相关法律法规，中期票据待偿还余额不得超过企业净资产的40%。
二、多选题(以下备选项中有两项或两项以上符合题目要求)
1、我国发行金融债券的政策性银行包括( )。[2010年5月真题]
A、中国进口银行 B、国家开发银行 C、中国银行 D、中国人民银行
【答案】AB
【解析】我国的三大政策性银行包括：中国进出口银行、国家开发银行、中国农业发展银行。C项是商业银行;D项是我国的中央银行。
2、我国证券公司短期融资券( )。[2010年5月真题]
A、不属于金融债券 B、在银行间债券市场发行
C、由证券公司依法发行 D、约定在一定期限内还本付息
【答案】BCD
【解析】2004年10月，中国证监会和中国银监会，中国人民银行制定并发布《证券公司短期融资券管理办法》，证券公司短期融资券是指证券公司以短期融资为目的，在银行间债券市场发行的约定在一定期限内还本付息的金融债券。
3、我国的商业银行债券包括( )。[2010年3月真题]
A、商业银行次级债券 B、商业银行发行的金融债券
C、政策性银行金融债券 D、商业银行混合资本债券
【答案】ABD
【解析】商业银行债券有：①金融债券，指依法在中华人民共和国境内设立的金融机构法人在全国银行间债券市场发行的、按约定还本付息的有价证券;②商业银行次级债券，指商业银行发行的、本金和利息的清偿顺序列于商业银行其他负债之后、先于商业银行股权资本的债券;③混合资本债券，一种混合资本工具，比普通股票和债券更加复杂。
4、保证公司债券的担保人可以是( )。[2010年3月真题]
A、信誉好的银行 B、发行人自身 C、政府 D、举债人的母公司
【答案】ACD
【解析】保证公司债券是公司发行的由第三者作为还本付息担保人的债券，是担保证券的一种。担保人是发行人以外的其他人(或称第三者)，如政府、信誉好的银行或举债公司的母公司等。
5、金融债券的发行主体是( )。
A、银行 B、上市公司
C、非银行的金融机构 D、中央政府
【答案】AC
【解析】金融债券是指银行及非银行金融机构依照法定程序发行并约定在一定期限内还本付息的有价证券，其发行主体是银行或非银行的金融机构;B项，上市公司是公司债券的发行主体;D项，中央政府是政府债券的发行主体。
三、判断题(正确的用A表示，错误的用B表示)
1、混合资本债务到期前，如果发行人核心资本充足率低于4%，发行人不可以延期支付利息。( )[2010年3月真题]
【答案】B
【解析】混合资本债券到期前，如果发行人核心资本充足率低于4%，发行人可以延期支付利息;如果同时出现以下情况：最近1期经审计的资产负债表中盈余公积与未分配利润之和为负，且最近12个月内未向普通股票股东支付现金红利，则发行人必须延期支付利息。
2、我国混合资本债券的清偿顺序位于一般债务之后，次级债务之前。( )[2010年3月真题]
【答案】B
【解析】我国的混合资本债券是指商业银行为补充附属资本发行的、清偿顺序位于股权资本之前但列在一般债务和次级债务之后、期限在15年以上、发行之日起10年内不可赎回的债券。
3、从1094年起，我国企业债券归纳为中央企业债券和地方企业债券两个品种。( )[2010年3月真题]
【答案】A
【解析】1993年8月国务院颁布了《企业债券管理条例》规范企业债券的发行，通过整顿，企业债券发行的品种大大减少，从1994年起，我国企业债券归纳为中央企业债券和地方企业债券两个品种。
4、《证券公司短期融资券管理办法》由中国证监会制定并发布。( )[2010年3月真题]
【答案】B
【解析】2004年10月，中国证监会和中国银监会，中国人民银行制定并发布《证券公司短期融资券管理办法》。
5、我国的公司债券是指公司依照法定程序发行、约定在1年以上期限内还本付息的有价证券。( )[2010年5月真题]
【答案】B
【解析】我国的公司债券是指公司依照法定程序发行、约定在1年以上期限内还本付息的有价证券。公司债券的发行人是依照《公司法》在中国境内设立的有限责任公司和股份有限公司。发行公司债券应当符合《证券法》、《公司法》和《公司债券发行试点办法》规定的条件，经中国证监会核准。 2017年考研金融学证券投资学之证券投 资基本分析练习题汇总 2017年金融硕士考研金融学综合考试科目涵盖货币银行学、国际金融、证券投资学三大部分，需要考生掌握货币职能，外汇知识到证券投资的方方面面，涵盖比较广，需要考生加强知识积累，同时有重点的展开复习。下面凯程考研在线小编分享2017年金融学综合：证券投资学试题，希望大家在复习知识点的同时能够结合练习题来查漏补缺，完善备考。 下面请看2017年金融学综合：证券投资学试题(7) 证券投资的基本分析 一、判断题 1、投资者获得上市公司财务信息的主要渠道是阅读上市公司公布的财务报告。 答案：是 2、一国国民经济的发展速度越快越好。 答案：非 3、对固定资产投资的分析应该注意固定资产的投资总规模，规模越大越好。 答案：非 4、从全社会来说，消费水平的合理与否，主要是分析消费需求与商品、服务供应能力是否均衡。 答案：是 5、经济周期分析中的先导性指标指的是先于经济活动达到高峰和低谷的指标，这些指标提示了未来经济活动发展的方向，如国民生产总值就属于这类指标。 答案：非 6、增加税收、财政向中央银行透支和发行政府债券都是增加政府财政收入的方法，但作为政府弥补财政蠠 ??字的最好方法是向中央银行透支。 答案：非 7、中央银行的货币供应量可以根据流动性不同分为不同的层次，而货币供应总量则要以同期国内生产总值和居民消费物价指数增长幅度之和为主要依据。 答案：是 8、对国际收支的分析主要是对一国的国际贸易总量进行分析。 答案：非 9、任何引起价格变动的因素对于宏观经济的正常运行都有影响。 答案：非 10、我国国家统计局的行业分类标准与证券监管机构行业分类的标准是一样的，所以最后分类的结果也是一样的。 答案：非 11、增长型行业的发展速度在经济高涨时，会表现出更快的增长，而在经济衰退的时期，又会表现出更快的衰退。 答案：非 12、行业的生命周期一般为早期增长率很高，到中期阶段增长率开始逐渐放慢，在经过一段时间的成熟期后会出现停滞和衰败的现象。 答案：是 13、政府对于任何行业都应蠠 ??进行政策扶持或者采取管制政策。 答案：非 14、对于处于生命周期不同阶段的行业，投资者应该选择处于扩展阶段和稳定阶段的行业，而避免选择处于拓展阶段和衰退阶段的行业。 答案：是 15、主导性公司指的是那些产品销售额的增长率在市场同类产品中排在前列的公司。 答案：非 16、对公司的盈利水平有直接影响的是公司的销售收入、销售成本以及其支付给股东的股息数量。 答案：非 17、对于公司的经营管理能力分析就是对公司行政管理人员的素质和能力进行分析。 答案：非 18、尽管公司的经营者、债权人和公司股东进行财务分析的目的不同，但分析的侧重点却相同。 答案：非 19、资产负债表反映的是一个企业在某一时点上所持有的资产、所负的债务和资本的存量。 答案：是 20、损益表反映了企业在某一时期内的生产成果和经营业绩，反映的是流量变化。 答案：是 21、现金流量表中的现金流量净额等于该企业资产负债表中现金的年末数与年初数之间的差额。 答案：非 22、财务报表的结构分析法使在同一行业中规模不同企业的财务报表有了可比性，而单位化法则不具备这一特点。 答案：非 23、一个公司的流动比率越高，该公司用现金偿付债务的能力一定就越强。 答案：非 24、对于债权人而言，公司的股东权益比率高，意味着债权人的权益受到较好的保护。 答案：是 25、企业的库存原材料数量以及产成品、半成品库存数量对于企业的存货周转率都有影响。 答案：是 26、毛利率是考核公司经营状况和财务成果的重要指标，一般说毛利率指标越高越好。 答案;是 27、每股收益越高，意味者股东可以从公司分得的股利越高。 答案：非 二、单项选择题 1、全国证券期货市场的主管部门是_____。 A 中国证监会 B 财政部 C 中国䠠 ??民银行 D 国资委 答案：A 2、负责制定和发布证券交易业务规则和业务细则的是_____。 A 中国证监会 B 中国人民银行 C 国资委 D 证券交易所 答案：D 3、可以用来衡量全社会投资规模的指标是_____。 A 社会消费总额 B 固定资产投资 C 财政总支出 D 社会经济发展速度 答案：B 4、一定时期通过市场提供给消费者的商品和劳务的供应量属于_____。 A 消费需求 B 消费供给 C 消费对象 D 消费支出 答案：B 5、在对经济周期进行分析中，属于先导性指标的是_____。 A 货币政策指标 B 个人收入 C 失业率 D 商品库存 答案：A 6、以下各种增加政府财政收入的方法中，对于宏观经济影响最小的是_____。 A 增加税收 B 发行政府债券 C 向中央银行借款 D 增加短期外债 答案：B 7、在利率市场化的条件下，对货币资金供求关系反应灵敏的经济变量是_____。 A 利率 B 汇率 C 国民生产总值 D 外汇储备 答案 ：A 8、为调节国际收支, 以下选项中可供政府选择的主要项目是_____。 A 有形贸易 B 服务贸易 C 国际资本流动 D 外汇储备 答案：D 9、对宏观经济运行状况反映最灵敏指标是_____。 A 外汇储备量 B 国民生产总值 C 国内存贷款总额 D 物价指数 答案：D 10、关于行业分析的作用，下列说法中正确的是_____。 A 行业分析为证券投资提供了背景条件 B 行业分析为证券投资提供了投资对象的行业信息 C 行业分析为证券投资提供了投资对象的内部信息 D 行业分析为证券投资提供了投资对象的公司信息 答案：B 11、以下属于增长型行业的是_____。 A 建筑材料业 B 金融业 C 食品业 D 电子通讯业 答案：D 12、以下属于行业开拓阶段的特点的是_____。 A 企业销量稳定，利润也比较稳定之处 B 企业研发成本很高，销量很小 C 企业间竞争加强，产品价格下降 D 企业产量下降，利润下降 答案：B 13、抠 ?术进步导致行业的变化表现在_____。 A 新兴行业的出现 B 落后行业的出现 C 行业与行业之间的竞争 D 行业与行业的统一 答案：A 14、对于受经济周期影响较大的行业，投资者在投资时应该注意的是_____。 A 避免在经济复苏阶段投资 B 避免在经济稳定阶段投资 C 避免在经济繁荣阶段投资 D 避免在经济衰退阶段投资 答案：D 15、行业中的主导性公司指的是_____。 A 销售额在行业中领先的公司地位 B 对外融资在行业中领先的公司 C 净利润在行业中领先的公司 D 固定资产投资在行业中领先的公司 答案：A 16、公司营业利润与销售收入的比率是_____。 A 投资收益率 B 销售净利率 C 毛利率 D 营业收益率 答案：C 17、在公司行政管理的三个层次中，对公司的发展前途起决定性作用的是_____。 A 管理层 B 决策层 C 操作层 D 以上都是 答案：B 18、普通股股东在对公司进行财务分析时，关心皠 ?是_____。 A公司的经营效率确 B公司的偿债能力 C公司当前的盈利水平以及未来的发展潜力 D公司的融资的成本 答案：C 19、反映企业在某一特定时点财务状况的报表是_____。 A 资产负债表 B 损益表 C 成本明细表 D 现金流量表 答案：A 20、反映一个企业在某一时期生产成果和经营业绩的报表是_____。 A 资产负债表 B 损益表 C 现金流量表 D 成本明细表 答案：B 21、反映公司在一定会计期间内经营活动、投资活动和筹资活动产生的现金流入和现金流出情况的报表是_____。 A 资产负债表 B 损益表 C 现金流量表 D 成本明细表 答案：C 22、将税后净利润总数除以发行在外的普通股股数，这种分析方法属于_____。 A 结构分析法 B 单位化法 C 趋势分析法 D 标准比较法 答案：B 23、财务指标中的流动比率是指_____。 A 全部流动资产与全部负债的比率 B 全部资产与全部负债的比率 C 全部流动资产 与全部流动负债的比率 D 全部资产与全部流动负债的比率 答案：C 24、某公司的财务报表显示，公司资产总额位1000万，负债总额为600万，则该公司的股东权益比率是_____。 A 60% B 100% C 40% D 无法计算 答案：C 25、如果一个公司的存货周转率很高，那么该公司的_____。 A经营效率高 B获利能力强 C负债能力强 D融资能力强 答案：A 26、某公司年度销售收入为1000万，销售成本为600万，销售费用为200万，则该公司的毛利率为_____。 A 60% B 40% C 20% D 100% 答案：B 27、计算公司普通股票每股净收益时，其中的净收益为_____。 A 本年净利润减去普通股股息 B 本年净利润减去盈余公积 C 本年净利润减去优先股股息 D 本年净利润减去未分配利润 答案：C 三、多项选择题 1、所谓质因分析，指的是_____。 A 宏观经济状况分析 B 国际环境分析 C 行业状况分析 D 公司状况分析 答案：ACD 2、有 关国家宏观经济发展状况，应该注意分析该国_____。 A 宏观经济的发展应该符合该国的国情 B经济结构和比例关系是否协调 C经济效益的提高 D经济增长的方式 答案：ABCD 3、对固定资产投资状况，应注意分析_____。 A 全年固定资产投资规模是否恰当力 B 固定资产的投资结构是否合理 C 固定资产的投资方向是否正确 D 固定资产投资的受益情况 答案：AB 4、消费分析主要从以下哪几个方面进行_____。 A 消费对象 B 消费需求 C 消费供给 D 消费结构 答案：BC 5、以下用于分析经济周期的指标中，属于先导性指标的是_____。 A 货币政策指标 B 证券价格指数 C 国民生产总值 D 个人收入 答案：AB 6、对财政收支状况，主要是分析_____。 A 财政收入 B 财政支出 C 收支差额 D 财政政策 答案：ABC 7、以下属于货币数量指标的是_____。 A 货币供应量 B 金融机构存贷款余额 C 外汇储备 D 金融资产总量 8、对于国际资本流动的分析应注意_____。 A 国内配套人民币资金是否能跟上 B 吸引外资能否形成现实生产能力 C 吸引外资能否形成经济效益 D 直接投资与间接投资的比例关系 答案：ABCD 9、对物价状况分析，应注意_____。 A 对物价上涨和下跌的原因要作具体分析 B 物价的上涨和回落有一定的时滞作用 C 表示物价水平的物价指数的构成 D 物价的未来变动趋势 答案：ABD 10、根据各行业中企业的数量、产品的属性、价格控制程度等因素，可将行业分成_____。 A 完全竞争行业 B 不完全竞争行业 C 寡头垄断行业 D 完全垄断行业 2017年证券从业备考习题 组合型选择题 储蓄国债具有的特点包括（ ）。 Ⅰ.采用实名制，不可流通转让 Ⅱ.对个人投资者发行，不向机构投资银行业公共基础知识题库及答案
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2017年证券从业备考习题3
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