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基金回购主体

资格考试 时间:2020-08-08

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四川省2015年上半年基金从业资格:短期回购协议考试题
篇一:基金回购主体

四川省2015年上半年基金从业资格:短期回购协议考试题 本卷共分为1大题50小题,作答时间为180分钟,总分100分,60分及格。

一、单项选择题(共50题,每题2分。每题的备选项中,只有一个最符合题意)

1.基金管理公司的股东均应具备的条件有__。

A.具有良好的社会信誉,最近3年在税务、工商等行政机关以及金融监管、自律管理、商业银行等机构无不良记录

B.注册资本、净资产应当不低于3亿元人民币

C.持续经营3个以上完整的会计年度,公司治理健全,内部监控制度完善

D.最近3年没有因违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚

2.根据中国证监会的有关规定,基金认(申)购费率将按__为基础收取。

A.认(申)购份额

B.净认(申)购份额

C.认(申)购金额

D.净认(申)购金额

3.__不属于基金净值公告中需要披露的信息。

A.基金资产净值

B.投资组合报告

C.份额净值

D.份额累计净值

4.为保证本金安全或实现最低回报,保本型基金通常会将大部分资金投资于__。

A.与基金到期日一致的债券

B.股票

C.衍生工具

D.活期存款

5. 基金销售监管中的公平原则要求__。

A.公开监管机构全部业务活动内容

B.基金市场具有充分的透明度,实现市场信息的公开化

C.市场中不存在歧视,参与市场的主体具有完全平等的权利

D.监管部门对被监管对象给予公正待遇

6. 下列各项中,基金信息披露不包括__。

A.登记信息披露

B.募集信息披露

C.运作信息披露

D.临时信息披露

7. 基金年度报告应该在会计年度结束后()日内经过审计后予以公告。

A.15

B.45

C.60

D.90

8. 国际证券市场的发行制度主要有注册制和核准制,其中,注册制实行__。

A.公开管理原则

B.实质管理原则

C.成本控制原则

D.质量控制原则

9. 上市公司公开发行新股,增发价格通过询价方式确定,应不低于公告招股意向书前__个交易日公司股票均价或前一个交易日均价。

A.10

B.15

C.20

D.30

10. 证券投资基金的市场营销不包含的活动有__。

A.产品组合设计 B.售后服务

C.基金投资

D.基金销售

11. 下列关于开放式基金认购与申购的说法,不正确的是__。

A.募集期内的认购比其后的申购在费率上通常会有所优惠

B.股票基金、债券基金认购时按照面值认购,而在申购时不知道成交价格

C.股票基金、债券基金申购以金额申请,赎回以份额申请

D.货币市场基金认购时按照面值认购,申购时基金份额价格在买卖当时无法确定

12. 基金托管人和基金份额持有人权利义务关系的重要法律文件是__。

A.基金合同

B.基金代销协议

C.基金托管协议

D.基金招募说明书

13. 小李有30万元人民币,根据(公司法),他至多可以投资设立__个一人有限责任公司。

A.1

B.2

C.3

D.4

14. 根据基金__的不同,可以将基金分为主动型基金和被动型基金。

A.运作方式

B.投资对象

C.投资目标

D.投资理念

15. 划分基金评价等级时,目前常用的等级评价主要根据指标的排序范围设置为()个等级。

A.3

B.5

C.6

D.10

16. 我国目前只能由__担任基金管理人。

A.商业银行

B.基金管理公司

C.基金注册登记机构

D.证券公司

17. 结合紧密的行动方案。

A.行动方案

B.组织结构

C.决策和奖励制度

D.人力资源和企业文化

18. 下列关于基金销售流程的说法,不正确的是__。

A.基金销售基本流程包括投资者风险测试、产品适用性分析及风险提示、提供投资咨询建议、受理基金业务申请和提供售后跟踪服务

B.基金销售机构需要在投资者认购超过其风险承受能力的基金产品时予以提示并要求投资者确认

C.基金销售机构在介绍基金产品时应尽量使用专业术语以保证权威性和准确性

D.基金销售的售后服务包括提供账户及交易查询、提供市场资讯和了解资产状况并调整投资建议

19. 承购包销和__等方式。

A.私募发行

B.招标发行

C.私下发行

D.网上发行

20. 在我国,基金行业自律性组织是__。

A.中国证券业协会

B.中国证监会

C.中国银监会

D.中国登记结算公司

21. 下列各项,不属于基金托管人应当具备的条件的是__。

A.总资本和资本充足率符合有关规定

B.设有专门的基金托管部门,取得基金从业资格的专职人员达到法定人数

C.有符合要求的营业场所、安全防范设施和与基金托管业务有关的其他设施

D.有完善的内部稽核监控制度和风险控制制度

22. 基金托管人需要对__出具意见。

A.基金公司财务报告

B.基金财务会计报告

C.中期基金报告

D.年度基金报告

23. 衡量基金择时能力常用的方法中,需要将市场划分为牛市和熊市的是__。

A.现金比例变化法

B.成功概率法

C.二次项法

D.夏普指数法

24. 赎回主要原则包括__。

A.“确定价”原则

B.“未知价”交易原则

C.“金额申购、份额赎回”原则

D.“份额申购、金额赎回”原则

25. 划分基金评价等级时,目前常用的等级评价主要根据指标的排序范围设置为()个等级。

A.3

B.5

C.6

D.10

26.__可采用不同币种申购基金份额。

A.QDII基金

B.境内ETF基金

C.一般开放式基金

D.一般封闭式基金

27.根据我国的相关规定,以下不属于私募证券的是__。

A.证券公司的资产管理产品

B.基金管理公司的专户理财产品

C.发行人通过中介机构向不特定的社会公众投资者公开发行的证券

D.上市公司采取定向增发方式发行的有价证券

28.基金产品的风险等级一般不包括__。

A.高风险等级

B.中风险等级

C.低风险等级

D.无风险等级

29.下列债券中,__的利率在偿付期限内可能会发生变化。

A.零息债券

B.附息债券

C.息票累计债券

D.浮动利率债券基金回购主体。

30. __是基金管理公司最基本的一项业务。

A.基金的募集与销售

B.投资管理业务

C.基金运营

D.投资咨询服务

31. 根据现行法规,申请取得基金托管资格的商业银行应当符合的条件之一是最近3个会计年度的年末净资产均不低于()亿元人民币。

A.1

B.5

C.10

D.20

32. 下列基金市场参与主体中,__在整个基金的运作中起着核心作用。

A.基金投资人

B.基金管理人

C.基金托管人

D.基金监管机构

33. 某基金的债券投资比重为70%,股票投资比重为20%,货币市场工具投资比重为10%,按照《证券投资基金运作管理办法》的规定,该基金属于__。

A.股票基金

B.债券基金

C.货币市场基金

D.混合基金

34. 下列关于基金管理公司的说法,正确的有__。

A.基金管理公司应当建立健全督察长制度,督察长由基金托管人聘任,对基金托管人负责,对公司经营运作的合法合规性进行监察和稽核

B.基金管理公司建立科学合理、控制严密、运行高效的内部监控体系,制定科学完善的内部监控制度

C.基金管理公司应当建立健全由授权、研究、决策、执行和评估等环节构成的投资管理系统,公平对待其管理的不同基金财产和客户资产

D.基金管理公司应当建立完善的基金财务核算与基金资产估值系统

35. 《证券投资基金运作管理办法》规定,开放式基金发生巨额赎回时,基金管理人当日办理的赎回份额不得低于基金总份额的__。

A.10%

B.30%

C.50%基金回购主体。

D.60%

36. 我国首次颁布的规范证券投资基金运作的行政法规是__。

A.《证券法》

B.《证券投资基金法》

C.《证券投资基金管理暂行办法》

D.《开放式证券投资基金试点管理办法》

37. 关于债券的基本性质,下列描述错误的是__。

A.债券本身有一定的面值,通常它是债券投资者投入资金的量化表现

B.债券与其代表的权利联系在一起,转让债券也就将债券代表的权利一并转移

C.债券的流动意味着它所代表的实际资本也同样流动

D.债券代表债券投资者的权利,这种权利是一种债权

38. 目前我国各家商业银行推广的__是结构化金融衍生工具的典型代表之一。

A.资产结构化理财产品

B.利率结构化理财产品

C.股权结构化理财产品

D.挂钩不同标的资产的理财产品

39. “马萨诸塞投资信托基金”是世界上第一个__。

A.开放式基金

B.封闭式基金

C.公司型基金

D.契约型基金

40. 下列属于我国基金交易费用的有__。

A.印花税

B.开户费

C.过户费

D.经手费

41. 下列各要素中,基金促销手段不包括__。

A.人员推销

B.广告促销

C.内部公告

D.营业推广

2015年上半年浙江省基金从业资格:短期回购协议试题
篇二:基金回购主体

2015年上半年浙江省基金从业资格:短期回购协议试题

本卷共分为1大题50小题,作答时间为180分钟,总分100分,60分及格。

一、单项选择题(共50题,每题2分。每题的备选项中,只有一个最符合题意)

1.基金管理公司的股东均应具备的条件有__。

A.具有良好的社会信誉,最近3年在税务、工商等行政机关以及金融监管、自律管理、商业银行等机构无不良记录

B.注册资本、净资产应当不低于3亿元人民币

C.持续经营3个以上完整的会计年度,公司治理健全,内部监控制度完善

D.最近3年没有因违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚

2.连续两个开放日发生巨额赎回时,基金管理人可以采用的方法包括__。

A.采用部分延期赎回,并立即向中国证监会备案,在3个工作日内,在至少一种中国证监会指定的信息披露媒体公告,并说明有关处理方法

B.接受全额赎回

C.暂停接受赎回申请

D.对已经接受的赎回延缓支付赎回款项,在正常支付时间后20个工作日内支付,并在至少一种中国证监会指定的信息披露媒体公告

3.基金销售机构进行市场细分的直接细分依据包括__。

A.地理因素

B.人口因素

C.投资者心理因素

D.投资者行为因素

4.下列金融产品中,信息披露程度最高的是__。

A.银行理财产品

B.银行储蓄存款

C.基金

D.券商集合计划

5. 基金信息披露义务人的信息披露活动存在__的现象时,将被责令改正,警告,并处罚款。

A.信息披露文件不符合中国证监会相关基金信息披露内容与格式准则的规定

B.信息披露文件不符合中国证监会相关编报规则的规定

C.未按规定履行信息披露文件备案、置备义务

D.年度报告的财务会计报告未经审计即予披露

6. 关于证券市场发行市场与流通市场之间的关系,下列叙述正确的有__。

A.流通市场是发行市场的前提

B.发行价格受交易价格影响

C.发行市场是流通市场的延续

D.发行市场是流通市场的基础

7. 金融衍生工具的特征有__。

A.跨期性

B.杠杆性

C.联动性

D.高风险性

8. 下列关于我国证券交易所的说法,不正确的是__。

A.实行自律管理

B.不以盈利为目的

C.是基金市场的监管机构

D.对基金的投资交易行为承担着重要的一线监控管理职责

二、多项选择题(共36题,每题2分。每题的备选项中,有多个符合题意)

9. 在基金募集期间,最主要的信息披露文件有__。

A.基金合同

B.基金招募说明书

C.基金托管协议

D.基金年度审计报告

10. 足额向__支付基金收益。

A.基金自律组织

B.基金监管部门

C.基金托管人

D.基金份额持有人

11. 债券从发行之日起至偿清本息之日止的时间是指__。

A.债券持有期限

B.债券发行期限

C.利息转让期限

D.债券有效期限

12. 上市公司公积金的来源有__。

A.股票溢价发行时,超出股票面值的溢价部分,列入公司的资本公积金

B.依据《公司法》的规定,每年从税后净利润中按比例提存部分法定公积金

C.股东大会决议后提取的任意公积金

D.公司经过若干年经营以后资产重估增值部分

13. 下列选项中,不属于基金托管人职责的是__。

A.防止基金财产挪作他用,有效保障资产安全

B.促使基金管理人按有关要求运作基金财产,保护份额持有人利益

C.计算并公告基金资产净值,确定基金份额申购、赎回价格

D.防范、减少基金会计核算中的差错

14. 下列关于QDII基金申购和赎回的说法,正确的有__。

A.申购和赎回的场所为基金管理人的直销中心及代销机构的网点

B.“未知价”是申购赎回的原则,即申购、赎回价格以申请当日的基金份额净值为基准进行计算

C.“金额申购,份额赎回”是申购赎回的原则

D.当日的申购与赎回申请可以随时撤销

15. 基金托管人和基金份额持有人权利义务关系的重要法律文件是__。

A.基金合同

B.基金代销协议

C.基金托管协议

D.基金招募说明书

16. 分发或公布基金宣传推介材料,应当按照要求报送报告材料。其报送内容不包括__。

A.基金宣传推介材料的形式

B.基金宣传推介材料的用途说明

C.基金管理公司督察长出具的合规意见书

D.基金托管银行出具的基金业绩复核函或基金定期报告中相关内容的原件以及有关获奖证明的原件

17. 在我国,基金行业自律性组织是__。

A.中国证券业协会

B.中国证监会

C.中国银监会

D.中国登记结算公司

18. 假定某基金的总资产为65亿元,总负债为5亿元,基金份额总数为60亿份,那么该基金份额净值为()元。

A.1

B.1.05

C.1.13

D.1.24

19. 关于现金比例变化法的说法,错误的是__。

A.通过回归的算法来确定基金经理是否具有择时能力

B.较为直观

C.通过分析基金在不同市场环境下现金比例的变化情况来评价基金经理的择时能力

D.市场繁荣期,基金的现金或低风险、低收益资产的比例较小说明其择时能力较好

20. 目前,我国基金管理的主管机关是__。

A.中国证监会

B.中国银监会

C.中国人民银行

D.证券交易所

21. 基金托管人是()权益的代表。

A.基金管理人

B.基金公司

C.基金份额持有人

D.证券公司

22. 公司的资产净值是全体股东的权益,决定着股票的__。

A.票面价值

B.账面价值

C.清算价值

D.内在价值

23. 根据__不同,可将基金分为封闭式基金与开放式基金。

A.法律形式

B.运作方式

C.投资目标

D.投资对象

24. 首家在香港地区开业的内地期货公司分支机构是__。

A.中国国际期货香港公司

B.香港中银集团

C.格林期货香港公司

D.南华期货香港公司

25. 基金托管人和基金份额持有人权利义务关系的重要法律文件是__。

A.基金合同

B.基金代销协议

C.基金托管协议

D.基金招募说明书

26.提货单表明了持有人有权得到该提货单所标明物品的权利,说明提货单是一种__。

A.金融证券

B.货币证券

C.商品证券

D.资本证券

27.货币市场基金的份额净值__。

A.固定在1元人民币

B.随市场利率的上升而减少

C.随市场利率的上升而增加

D.随平均剩余期限的增加而增加

28.基金销售机构应__。

A.不在同一时间代销多只基金

B.关注投资人的风险承受能力和基金产品风险收益特征的匹配性

C.为投资人办理基金销售业务手续时,识别客户有效身份

D.在投资人开立基金交易账户时,向投资人提供《投资人权益须知》

29.下列各项中,属于基金面临的外部风险的是__。

A.经营风险

B.管理水平风险

C.职业道德风险

D.合规风险

30. 某投资人投资1万元认购基金,认购资金在募集期产生的利息为5元,其对应的认购费率为1.5%,基金份额面值为1元/份,则其认购份额为()。

A.9852.14

B.9852.22

C.9857.14

D.9857.22

31. 基金产品风险等级应当至少包括__。

A.低风险等级

B.中风险等级

C.无风险等级

D.高风险等级

32. 根据《证券投资基金信息披露管理办法》,基金管理人应当在__,在指定报刊和网站上登载基金合同生效公告。

A.基金募集申请经中国证监会核准当日

B.基金募集申请经中国证监会核准次日

C.基金合同生效的当日

D.基金合同生效的次日

33. 证券投资基金的市场营销不包含的活动有__。

A.产品组合设计 B.售后服务

C.基金投资

D.基金销售

34. 《证券投资基金运作管理办法》规定,开放式基金发生巨额赎回时,基金管理人当日办理的赎回份额不得低于基金总份额的__。

A.10%

B.30%

C.50%

D.60%

35. 《证券投资基金销售管理办法》规定,证券公司申请基金代销业务资格应当在最近__年没有挪用客户资产等损害客户利益的行为。

A.1

B.2

C.3

D.5

36. 基金销售机构系统运行数据中涉及基金投资人信息和交易记录的备份应当在不可修改的介质上保存__年。

A.3

B.5

C.10

D.15

37. 存在活跃市场的情况下,当日没有市价,且最近交易日后经济环境没有发生重大变化的,应采用__确定投资品种的公允价值。

A.发行日开盘价

B.发行日平均价

C.最近交易的市价

D.发行日收盘价

38. 赎回主要原则包括__。

A.“确定价”原则

B.“未知价”交易原则

C.“金额申购、份额赎回”原则

D.“份额申购、金额赎回”原则

39. 下列属于我国基金交易费用的有__。

A.印花税

B.开户费

C.过户费

D.经手费

40. 股票具有的特征有__。

A.收益性

B.流动性

C.永久性

D.参与性

41. 投资者预计某上市公司自一年后开始分发红利,红利为每年 4元/股,必要的收益率为8%,则该公司股票的理论价格为__元/股。

A.32

广东省2015年基金从业资格:短期回购协议试题
篇三:基金回购主体

广东省2015年基金从业资格:短期回购协议试题

本卷共分为1大题50小题,作答时间为180分钟,总分100分,60分及格。

一、单项选择题(共50题,每题2分。每题的备选项中,只有一个最符合题意)

1.下列选项中,不属于基金托管人职责的是__。

A.防止基金财产挪作他用,有效保障资产安全

B.促使基金管理人按有关要求运作基金财产,保护份额持有人利益

C.计算并公告基金资产净值,确定基金份额申购、赎回价格

D.防范、减少基金会计核算中的差错

2.某股票

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