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风险管控
篇一:对做好自身、所在岗位及业务领域的纪律风险管控有哪些思考和措施
风险管控
风险控制是指风险管理者采取各种措施和方法，消灭或减少风险事件发生的各种可能性，或者减少风险事件发生时造成的损失。
十八届三中全会，党中央提出了深化国有企业改革的两大举措，一是积极发展混合所有制经济，二是推动国有企业完善现代企业制度；为国有企业未来的再改革指明了方向：规范经营决策、资产保值增值、公平参与竞争、提高企业效率、增强企业活力、承担社会责任，而面对“混合所有制”这一命题，无论是中央，还是地方，对国有企业而言都是一个新课题。
国内知名管理咨询公司——广州中略企业管理咨询有限公司，根据多年为大型国有企业和民营企业提供风险管理的服务研究表明：“风险管控体系，是企业经营安全的防火墙；风险管控水平，决定着国企混合所有制改革的成败。”
风险管控体系：企业经营安全的防火墙
广州中略咨询公司认为，企业的风险是每个企业家时刻需要警觉，并竭力回避的重大问题，而且我们丝毫不用质疑企业家的这个责任感和使命感，但是，许多企业在“风险预警能力、防范风险能力、抵御风险能力、风险管控能力和风险决策能力”等方面，既缺乏清醒的认识，又缺失应有的体系和机制，尤其是越大的企业，其潜在的风险源却越容易被经营业绩和光环所遮盖。
在这方面，那些“安全意识淡漠、管控体系缺失、防范机制滞后，自以为是、盲目乐观的企业已经用沉重的代价向我们揭示了忽视经营安全和风险的灾难??一桩桩生产安全事故、产品质量事故、投资失误、决策失误、合同欺诈等等无不给企业带来生死存亡般的灾难。
纵观大型企业经营管理安全，我们不难发现，他们之中的大多数企业的经营无不存在着这样或那样的风险。不是这些企业发现不了风险，而是，很多人抱持着侥幸心理，对风险的预测、防范和管控没有引起足够的重视，当然，企业内部的风险管理体系建设和风险管控能力滞后是企业丧失对风险的防范和抵御能力的客观原因。
从风险管控体系建设的专业角度，我们通常将一个企业的风险按照两个维
度：1）内部风险和外部风险；2）客观风险和主观风险，来作最基本的分类。
即，通常我们可以将一个企业的风险类型分为上面五种常规类型（不同行业和不同企业其分类方法将会有较大区别）：
（1） 顶层风险
（2） 客观/外部环境风险
（3） 主观/内部环境风险
（4） 经营风险
（5） 管理风险
在这里，我们不妨通过对“顶层风险”具体表现的进一步分析，来理解一下顶层风险将可能给企业带来哪些灾难？譬如：
“股东风险”在企业经营的整个风险源中处于最顶层的风险，比如，这就要求在选择合作伙伴时，慎重选择适合合作的伙伴成为股东；同时，还需要关注股东所在企业的经营状态，防止和预防股东自身经济状态所潜在的风险；股东选
择适当，则，企业便易于构建合理、合规的法人治理机制，预防在股东会、董事会等企业顶层所潜在的风险，从而杜绝股东对公司利益的侵占、损害或关联交易引发的不可控风险。而股东选择是否适当关键看其价值标准和两个企业的文化是否可以融和！许多企业都设立了“股东会、董事会和监事会”等法人治理机构，但是，是否明确的建立了三会的工作机制、权责和流程，新三会能否有效履行尽职义务，则要大打折扣！——这就导致了许多外派董事、合资合作企业、境外投资企业在顶层就存在着巨大的潜在风险。
“战略风险”是指企业发展战略定位与战略方案在客观上是否“适合”，战略分析的质量不高、战略管理职能滞后或不切实际的战略定位以及战略目标的确立，都会将企业引入歧途。而战略风险的大小，则往往取决于战略形成的过程以及战略规划的质量！现实中，遗憾的是许多大型企业的战略却是在拍脑袋中形成的，在应付上面的意志中确立的，缺乏严密的思考，有质量的分析和负责任的讨论，因为，他们认为战略只不过是制定出来放在那儿看一看，没有人能真正的按照战略规划来组织企业经营。一旦企业潜在着不可逆转的战略风险和战略定位失误，那么，这些风险和威胁将很难在经营和操作层面上得到及时发现和修正。
“决策风险”往往来自企业的决策机制、决策流程和决策文化是否科学、规范、有效。许多大企业，内部形成了依赖于“能人效应或精英文化”的决策习惯，很多大型国有企业，在行政命令的裹挟下，内部重大决策实际上成了“一言堂”，董事会、党委班子开会决策基本上都形同虚设，也因此出现了一大批四拍干部（拍脑袋、拍胸脯、拍大腿、拍屁股），国资委对“三重一大”的监督也基本上被企业的变通和灵活带入流于形式的结果。这就给企业的经营和管理带来了巨大的决策风险！而这些风险源，无一例外的来自于企业的最高层，即，顶层风险。
“委托管理风险”在集团企业对二级公司、三级公司的高管的任命和授权上，往往变成了企业内部政治和人事任免博弈的角力场，忽视了组织层级之间“委托管理关系和委托管理风险”，即，“用人风险和授权风险”，加之，集团公司总部的管控体系和机制滞后，权责界定模糊，越级管理和授权失控则比比皆是。其本质恰恰在于集团公司缺乏一个对委托管理风险的动态评估机制，缺乏“因人、因事”授权的“权变”理念和制度设计，委托管理和授权管理往往成了按照对做好自身、所在岗位及业务领域的纪律风险管控有哪些思考和措施。
职位层级划分的“一刀切”。
那么，企业面对诸如此类的风险，是不是就职能束手无策，被动适应了？大型企业如何通过建设“风险管控体系”，导入“风险识别、风险评估、风险预测、风险防范、风险决策和风险管理”机制，给企业的安全经营和可持续发展设置一道防火墙呢？
在这里，跟大家分享一下我们在风险管理领域的研究成果——集团型企业的风险管控模型，以及风险管控体系建设的指导思想：对做好自身、所在岗位及业务领域的纪律风险管控有哪些思考和措施。
作为集团型企业，尤其是国有大型集团公司，其风险管控体系建设的好或坏，早或晚，对集团的发展和安全运营，甚至对干部的爱护，都将发挥出巨大的作用。集团型企业的风险管控的指导思想具体体现在：
一、预防系统风险；
对于一个集团公司而言，“现代企业法人治理体系风险、战略风险、决策风险、委托管理风险和制度安排风险”将会给集团公司带来系统性风险，而系统风险再必须通过对集团公司的“顶层设计”才能“拨乱反正”。首先，集团对外合资企业（或境外投资企业）的股东会、董事会、监事会在现代企业的法人治理结构上，基本都能有一个规范的架构，但是，股东会、董事会、监事会各自能否履行忠诚义务和尽责义务，却完全取决于新三会的工作机制，即现代企业法人治理机制是如何设计的？而这一问题，往往却需要追溯到“出资人协议和公司章程”。现实中，有多少企业在成立之初就很严肃、负责的设计过自己公司的章程，又有
多少企业的常年法律顾问能替投资人把好这一关？甚至，对于国有企业而言，对于外派董事、外派监事几乎是常态，但是，却对外派董事或监事在外派单位的行权缺乏机制和制度的管理，给许多重大决策埋下风险的隐患。其次，制度体系不健全，制度管理滞后，制度安排失当都将给企业的经营带来系统性风险。
二、管控重大风险；
什么是一个企业的重大风险？重大投资项目、重大决策事项、大型建设项目、重大业务合同、关键岗位人事甄选都属于企业的重大风险节点。换句话讲，这些项目、这些合同、这些业务容不得闪失，否则，将给企业带来灭顶之灾或生死存亡的严重影响。无论这些合同或业务来自哪一个层级，集团总部都应该对其操作实施全程管控。
三、回避经营风险；
集团公司的经营风险，则往往来自两个维度：业务系统和管理系统，而两者却是相辅相成的，相互促进的。管理效益对业务运营系统的规范性和价值提升发挥着巨大的牵引作用，业务系统规范化反过来提升了管理的价值。在集团公司，由于受业务单元和产业板块的多样性影响，以及经营单元的责任体系和汇报体系的相互关系，经营风险的回避往往基层更具有发言权，能更好的管控。因此，需要将经营风险的回避责任落实给二、三级组织的经营负责人。
四、杜绝操作风险；
而操作风险则来自“标准模糊、流程缺失、技能不足、观念分歧、操作者道德”等五大风险要素。操作风险往往可以通过内部加强管理、完善制度和体系建设、加强技能提升和教育培训、以及职业道德和职业操守教育加以杜绝。
集团型企业在建设风险管控体系过程中，应根据企业自身的行业特点和管控现状，针对性的制定科学、系统、有效的建设策略，为企业经营安全切实构建起“防火墙”：
（1）通过建设“风险管控体系”，对集团的风险源和重大风险威胁进行系统性管理和常态化管理。
（2）结合风险识别和风险评估结论，对集团的各类显性和隐性风险实施“分类管理”；在组织层级之间导入“分级管理”，夯实各级管理者和经营者在其关联风险领域和节点上的防控责任。
安全风险管控活动实施方案要点
篇二:对做好自身、所在岗位及业务领域的纪律风险管控有哪些思考和措施
安全风险管控活动实施方案要点
●思路和目标
工作思路：以“抓执行、抓过程、建机制”安全风险管控活动作为全年安全工作的主线，以贯彻执行《安全风险管理工作基本规范（试行）》、《生产作业风险管控工作规范（试行）》作为落实安全风险管理的抓手，梳理优化安全生产流程，健全完善安全标准体系，严格执行安全规章制度，强化安全目标管理和过程控制，有效防范各类安全事故风险。
工作目标：推进安全管理标准化建设，健全安全风险管理工作机制，进一步提升安全生产管理水平，确保不发生大面积停电事故，不发生有人员责任的电网、设备、火灾事故（含农电），不发生恶性误操作事故，不发生重特大人身伤亡事故，不发生有责任的重大及以上交通事故，不发生有严重影响的安全事件，全面实现2011年安全工作目标，为推进“两个转变”、实现“十二五”良好开局奠定安全基础。
●管控措施
（一）抓执行
以贯彻执行《安全风险管理工作基本规范》、《生产作业风险管控工作规范》为抓手，严格落实“三个百分之百”要求，严肃安全纪律，落实安全责任。
1、静态安全风险管理
贯彻“统一领导、分级管理、落实责任、健全机制”的基本要求，明确职责，统筹实施安全性评价、隐患排查治理、安全检查等工作，建立分层次、分专业的安全风险管理体系，形成持续改进的安全管理工作机制。 集团公司：负责制定安全性评价、隐患排查治理、安全检查等工作计划、职责分工、组织措施，统筹协调推进安全风险管理工作。
生技、基建、调度、营销、农电等职能部门按照“谁主管、谁负责”的原则，负责管理范围内的电网、供电、人身、设备等各类安全风险的辨识、分析和防控工作，组织开展城市电网、输电网安全性评价、隐患排查治理、年度方式分析、安全检查等工作，落实各自职责和义务。安监部门牵头制定安全工作计划，协调实施安全风险管理工作，监督落实整改治理措施和方案。
所属单位：供电企业、超高压公司、施工企业等负责本单位风险管控具体方案和措施，定期通报各类风险的识别（发现）、评估和整改情况，对本单位存在的重大和一般风险承担闭环管理责任。
工区（车间）、班组：工区、班组、个人重点控制现场环境中的人身伤害、设备损坏、电网故障等安全风险，做好班组、现场风险评估、预警和控制工作，落实安全性评价、隐患排查、安全检查等具体整改措施和要求，并结合日常工作及时排查、发现、上报安全隐患、缺陷和问题。
2、动态安全风险管控
明确各有关部门、各级人员生产作业风险分析和管控的职责，统筹安排电网和设备停电计划，周密制定检修作业计划，有效落实生产作业风险管控措施，形成风险识别、预警、控制工作机制，建立动态安全风险标准化流程管理体系。
集团公司：负责制定工作目标、职责分工、措施计划，并检查落实和指导改进，按照“统一部署、分级管理”的原则，统筹协调推进动态风险标准化流程管控工作。
生技、基建、调度、营销、农电等职能部门按照“谁组织、谁负责”的原则，负责策划、落实本专业作业风险管控，做好作业计划审核、措施制定、承载力分析、重大事项协调和风险评估等工作。安监部门负责生产作业风险开展和执行情况的监督和检查。
所属单位：供电企业、超高压公司、施工单位等重点控制人身伤害、设备损坏、供电中断等事故风险，负责生产作业风险的识别、预警、控制和监督工作。
工区（车间）：负责生产作业风险管控的具体实施，开展班组承载力分析，负责年/季度、月度检修计划的编制、检修任务的安排、现场勘察的组织、风险预警措施的落实及生产作业活动的组织、协调、指导和监督工作。
班组：负责生产作业风险控制的执行，做好人员安排、任务分配、安全交底、工作组织等风险管控。 关键人：工作票签发人、工作负责人、工作许可人等关键人是生产作业风险管控现场安全和技术措施的把
关人，负责风险管控措施的落实和监督。
作业人员：是生产作业风险控制措施的现场执行人，应熟悉和掌握风险管控措施，避免人身伤害和人员责任事故的发生。
到岗到位人员：负责监督检查方案、预案、措施的落实和执行，协调和指导生产作业风险管理的改进和提升。
（二）抓过程
针对春（秋）季检修预试、迎峰度夏（冬）、基建技改工程集中调试投产等阶段性工作，开展专项监督检查，强化安全重点措施，确保活动取得实效。
电网安全：深入研究银东直流双极投产后对电网运行特性、安全稳定机理带来的变化，降低双极闭锁故障对电网的影响。组织开展供电企业安全性评价，突出抓好省会及重点城市电网安全管理，提升电网安全风险防控水平。全面落实电网检修方式、特殊方式和临时方式下安全运行措施，加强动态电力平衡分析，做好有序用电工作。加强设备状态监视，开展重要输变电设备特巡检查，及时排查消除缺陷隐患。进一步加大电网差异化建设和改造力度，加强防舞动、防雷击、防污闪、防覆冰等反事故措施落实，做好防汛、防台风、防冰灾和抢险救灾工作。组织开展《山东省电力设施和电能保护条例》宣贯活动，积极开展电力行政执法工作，加大保护区隐患整治和防外力破坏工作力度。
作业安全：加强作业计划编制和刚性执行，减少和避免重复、临时工作。开展安全生产承载力分析，从工作组织，人员配置、现场实施等环节，落实作业风险防控措施。加强现场安全工作管控，落实领导干部和管理人员到岗到位要求，认真执行班前会制度，严格执行“两票三制”，严格执行防误操作规定。深入开展反违章，严肃查纠管理违章、装置违章和行为违章。加强生产作业区域外包工程安全监护，强化抢修作业和小型作业安全管理，认真落实中低压开关柜隐患治理措施，确保作业人员安全。
基建安全：强化基建安全管理策划，实行施工安全风险分级动态管理。开展“抓制度执行、抓措施落实、抓监护到位，巩固安全基础”基建安全主题活动，深化基建安全通病治理，推行基建安全设施统一配送制度。继续深入开展基建安全管理流动红旗竞赛和现场检查，强化重点工程、重点环节安全管理，开展工程分包、施工机械、境外工程等专项安全监督，严格分包单位及人员资质审查，落实项目法人、监理和发包单位的安全管理责任。
供用电安全：全面实施客户安全用电综合整治工程，进一步加大电网侧安全隐患治理力度，深入开展客户侧用电安全隐患排查治理，做到通知、报告、服务、督办“四到位”。统筹计划检修、线路迁改、业扩等工作，合理安排重要用户供电方式。持续开展重要客户用电安全性评价，跟踪分析电力供需形势，健全保电工作机制和保电应急预案。认真落实《山东电力集团公司电力客户现场工作安全管理规定》，深化客户供用电安全服务标准化管理，进一步规范用电检查工作。
农电安全：加强现场安全工作管控，从工作组织，人员配置、现场实施等环节，落实作业风险防控措施。全面评估县供电企业安全管理现状，加强专业管理，推进标准对接、管理融合。加强新一轮农村电网改造升级工程安全管理，加大农村配电设施综合治理，提升设备健康水平和抵御自然灾害能力。加强县供电公司应急指挥中心运行管理和农电应急保障队伍建设，着力提升电力应急保障快速响应及有序处置能力。 隐患排查：结合年度基建、技改、大修项目，制定隐患整改计划，保证隐患治理责任、措施、资金、期限、预案“五落实”，实施隐患全面排查、全方位治理、全过程监控，实现隐患管理的制度化、规范化、常态化。落实各部门、各单位、各级人员隐患排查治理责任，鼓励多发现隐患、多治理隐患，对发现重大安全隐患的单位予以奖励。
应急建设：完成集团公司本部、市供电公司应急指挥中心改造和县供电公司应急指挥中心建设，以及应急通信系统建设，启动应急抢修中心和应急实训基地建设。建立应急抢修与救援、应急电源等相互支援和协作机制，制定应急物资储备管理制度，充实应急队伍。完善应急预案，组织预案演练。加强与应急、气象、地质、水利等部门的联系，针对各类自然灾害，及时发布预警，落实防范措施。
信息、保密、消防、交通安全：组织开展通信网安全评估，重点抓好智能电网各环节信息系统安全防护。严守保密工作规定，层层落实保密责任，杜绝发生失密泄密事件。认真执行《企业事业单位内部治安保卫
条例》，全面落实内部治安防范措施。严格落实消防安全责任制，组织实施集团公司构筑消防安全“防火墙”工程，全面排查治理火灾隐患，提高消防安全“四个”能力。严格执行集团公司交通安全“九要、十不准”要求。
（三）建机制
以活动为平台和载体，梳理优化安全生产工作流程，制定完善安全制度标准，实现安全风险的超前分析和过程控制。
梳理流程：加强安全目标管理和过程管控，完善安全管理工作评价办法，深化安全管理对标，严格业绩考核。实施安措项目统筹管理，开展安全工器具备案监督，推进微机“五防”系统独立招标。按照《国家电网公司安全设施标准》和集团公司安全设施标准实施要求，全面推进安全设施规范化工作，创造安全的作业环境。深化安全风险管理系统应用，开展岗位风险辨识，拓展开发“人员风险管理”、“风险来源集中管理及预警应用”等系统模块。实施调度系统核心业务流程上线及规范化工程，进一步规范“新设备启动送电、设备停电检修计划审批、停电检修申请单、调度操作、自动化通信运行及缺陷管理、保护定值计算整定”六项流程。健全完善保电工作机制和完善保电应急预案，规范保电工作流程，推动出台重要客户安全隐患治理专项制度，推进构建政府监管、企业落实、供电企业技术支持的工作机制。
完善标准：开展电力生产防人身事故规律研究，组织拍摄《安全生产现场十项行为规范》专题片，制定《生产一线作业人员安全行为准则》，进一步规范作业人员行为。贯彻落实《山东省电力设施和电能保护条例》，制定《电力设施保护标志、安全标志设置管理办法》、《电力设施保护区内违章行为和安全隐患处理办法》、《应对危及电网安全紧急情况措施规定》。针对智能变电站建设、运行维护等环节，明确职责分工，规范管理流程，制定《智能变电站二次系统全过程管理工作规定》；修订完善《输电线路等级防护管理规定》、《电缆线路运行规程》等六项标准、规程。扎实开展《抓制度执行，抓措施落实，抓监护到位，巩固基建安全基础》基建安全主题活动，编制《山东电力集团公司2011年度基建安全管理策划方案》，制定施工用电配电箱、孔洞及沟道盖板、安全警示标识、安全围栏统一技术规范，细化《山东电力集团公司2011年度安全通病治理工作计划和治理措施》等。
●保障措施
（一）抓好两个《规范》宣贯。深化对《安全风险管理工作基本规范（试行）》、《生产作业风险管控工作规范（试行）》出台背景、内容要点、措施要求的认识，组织有关领导和管理人员认真学习、准确理解、全面掌握、长期执行。建立完善配套制度标准，为两个《规范》执行落实提供制度保障。
（二）开展执行情况评价。将各单位活动开展情况纳入安全管理过程评价，作为年度安全考核和对标的重要依据，督促各单位按照集团公司统一部署和要求，抓好活动的贯彻执行。
（三）开展专项监督检查。贯彻全过程管控要求，加强对各单位活动开展情况的检查、调研、督导。结合春（秋）季检修、迎峰度夏（冬）、重大活动保电、全国“安全生产月”活动等工作，开展专项监督检查，督促落实重点措施。
（四）严格执行事故通报考核。加强事故案例警示，按照“四不放过”，认真开展事故调查，严格执行事故通报、事故“说清楚”、事故考核等规定。对公司强调的措施要求，如领导干部到岗到位、作业现场风险管控等，要从严监督考核。
●工作要求
一要加强组织领导。集团公司成立“抓执行、抓过程、建机制”安全风险管控活动工作领导小组，公司主要领导担任领导小组组长，成员由公司各部门主要负责人及以上领导组成，主要负责活动的总体协调和指导，研究解决工作中的重大事项和问题。工作领导小组办公室设在安监保卫部，成员由相关部门主要负责人组成，负责对具体工作的实施与推进。各单位要相应成立活动领导机构，围绕公司明确的活动思路、目标、措施和要求，制定实施细则，明确责任分工，抓好重点领域和阶段性重点工作的风险管控，认真抓好活动的组织实施。
二要加强过程管控。各单位要结合各阶段重点工作，以防范安全风险、杜绝责任事故为基本要求，全面排查治理各专业领域、重点部位、关键环节的事故隐患，严格查处违章，落实风险预警、预控措施。集团公司将从责任落实、工作进展、效果评价等方面，对活动开展情况进行监督检查和工作指导，对于组织不力、
措施不实的单位，及时督促整改。
三要加强宣传交流。集团公司将开设活动专栏，编发活动简报，采取各种生动方式，宣传活动部署、要求、经验与成效。各单位要加强新闻宣传策划和工作交流，大力宣传典型做法和经验，积极营造良好的工作氛围，全面报道活动的开展情况。要注意掌握生产一线员工的认识和体会，挖掘提炼基层单位、工区、班组的实践经验，深入推行安全风险管控措施和方法，确保风险管理工作在生产实际中得到落实，巩固深化活动成果，不断改进完善工作机制。
岗位廉洁风险点识别及防控工作方案
篇三:对做好自身、所在岗位及业务领域的纪律风险管控有哪些思考和措施
岗位廉洁风险点识别及防控工作方案
一、指导思想
廉洁风险防控工作紧紧围绕企业改革发展中心任务，以加强对权力的制约和监督为核心，以全面风险管理和内部控制制度为依托，以岗位风险防控为基础，旨在建立和完善权责清晰、流程规范、风险明确、措施有力、制度管用、预警及时的廉洁风险防控机制，充分发挥廉洁风险防控对企业健康发展的保障作用，提高预防腐败能力。
二、目标要求
廉洁风险防控就是对重点领域、重要岗位和关键环节可能发生腐败的廉洁风险点，科学评定廉洁风险等级，采取有效管控对策，切实预防腐败行为发生。换言之，廉洁风险防控就是针对思想道德、制度机制、岗位职责、业务流程、外部环境五类风险，通过计划、执行、考核、修正四个环节，建立前期预防、中期监控、后期处置三道防线。通过开展廉洁风险防控工作，找出企业经营管理中的薄弱环节并加以整改，从而达到强化内控、规范管理、促进发展的目的。
三、实施廉洁风险防控管理的对象及主要内容
廉洁风险防控管理的对象：重点是各级领导班子人员、人事、财务、资产、设备物资、经营管理、市场营销等关键岗位管理人员；
廉洁风险防控的领域，重点是对“三重一大”决策、工程招投标、业务外包、薪酬管理、选人用人、营销采购、财务管理、境外资产管理等业务事项风险的防控；廉洁风险防控的环节，重点是对企业经营管理中的决策权、执行权、监督权进行科学分解、合理配置和有效约束，不断创新经营管理模式，优化业务流程，突出对业务流程关键点、内部控制薄弱点的防控。
四、组织领导
廉洁风险防控工作实行党委统一领导，党政齐抓共管，纪委组织协调，部门各负其责的领导机制。
在党委统一领导下，成立由党政主要领导为组长、纪委书记为副组长、班子成员为成员的廉洁风险防控领导小组，领导小组下设办公室，办公室设在党群办（所属各单位设在综合办），办公室主任由党群办（各单位综合办）主任担任，各部门负责人担任成员。
五、实施步骤
（一）集中学习，强化认识阶段（6月25日-7月5日） 及所属各单位要组织广大党员干部、重要岗位人员进行集中学习，明确开展廉洁风险防控工作的重要性，掌握方法步骤，了解工作要求，积极主动地参与到此项工作中来。
（二）岗位廉洁风险点识别阶段（7月5日-8月31日）
1、梳理岗位职责。各部门、各单位要明确所承担工作
事项，明晰权力运行和完成岗位任务的工作流程，对工作流程中涉及到的领导干部和各级人员，进一步明晰职责职权，重点围绕管人、管钱、管物、管事和管工程、管项目的相关环节，明确各岗位的具体权力责任。
2、识别廉洁风险点。按照实施廉洁风险防控管理的对象的要求，遵循岗位自查、部门核查、项目审定的工作程序，从业务工作流程等方面，逐一识别廉洁风险点。
廉洁风险，是指工作人员在履行岗位职责工作中，由于主客观原因，发生不正确履行、不全面履行或不履行职责，从而导致不廉洁行为发生和被问责追究的潜在风险。主要包括思想道德、岗位职责、业务流程、制度机制和外部环境五类风险。
（1）思想道德风险。主要是指因放松政治理论学习和世界观改造，理想信念不坚定、职业道德不牢固，背离社会主义荣辱观和党的优良作风，权力观、利益观不正确，私欲贪念膨胀或因亲情请托等原因，可能诱发个人行为规范或职业操守发生偏移，或授意他人违反职业操守，导致行为结果不公正、不公平，对象利益受损或不当得益，造成以权谋私等严重后果的廉洁风险。
（2）岗位职责风险。主要是指由于岗位职责的特殊性，如处于所在单位权力高位或对人、财、物等重要资源具有审批、处置权，可能造成权力滥用、以权谋私等严重后果的廉
洁风险。对做好自身、所在岗位及业务领域的纪律风险管控有哪些思考和措施。
（3）业务流程风险。主要是指因业务流程设计不规范、缺乏相互制约或执行不力，可能导致内部控制失效，有机可乘，造成以权谋私等严重后果的廉洁风险。
（4）制度机制风险。主要是指由于缺乏规章制度的明确覆盖、工作程序的明确规定，个人自由裁量权较大，缺乏有效制衡和监督，可能造成滥用职权、以权谋私等严重后果的廉洁风险。
（5）外部环境风险。主要是指受某些领域“潜规则”影响或业务往来对象对行为主体履行职责、行使权力进行利益诱惑或施加其他不良影响，从而造成行为失范、 权钱交易等严重后果的廉洁风险。
廉洁风险点识别程序：由实施廉洁风险防控管理的对象对照以往履行职责、执行制度的情况，认真分析并识别个人在思想道德、岗位职责和外部环境等方面存在或潜在的风险内容及其表现形式，填写《个人（岗位）廉洁风险点识别及防控措施表》，然后由所在部门组织部门全体人员进行讨论，经所在部门负责人审核确定。其中，相关部门主任岗位的廉洁风险点，本人填写后，由本单位组织各部门负责人讨论，经本单位党政班子成员讨论、审核并确定。领导班子成员的廉洁风险点，本人填写后，由党政班子成员讨论、审核并确定。
所属各单位领导班子成员、经营管理办、财务办、设备物资办、综合办主任的《个人（岗位）廉洁风险点识别及防控措施表》，要扫描报党群办备案。
3、确定风险等级。围绕查找确定的廉洁风险点，确定廉洁风险等级。根据行使权力大小、与群众生产生活关系密切程度以及因利益关系不作为或乱作为，容易滋生和产生腐败可能性，确定高、中、低风险级别。具体分类如下：
高级：因利益关系，不作为或乱作为，容易出现或滋生违法或犯罪行为的，必须追究法律责任的风险，界定为高级风险。
中级：因利益关系，不作为或乱作为，容易出现或滋生违纪、违规行为的，不仅要受到党纪处分也将可能承担行政责任的风险，界定为中级风险。
低级：因利益关系，不作为或乱作为，可能造成不良社会影响或较小经济损失，违反党的一般性纪律要求，也可能造成轻微的行政违法行为，需要进行防范，以防止演化为贪污腐败、渎职等严重违纪和犯罪行为的风险，界定为低级风险。
廉洁风险等级的确定程序同“廉洁风险点识别程序”。
4、制定防范措施，落实整改。对个人（岗位）廉洁风险点识别确定的风险等级，有针对性的提出具体防范措施。防范措施的制定程序同“廉洁风险点识别程序”。
岗位廉洁风险防控一览表
篇四:对做好自身、所在岗位及业务领域的纪律风险管控有哪些思考和措施
第十部分
岗位廉洁风险防控一览表
岗位廉洁风险防控一览表
所在单位：川旅集团
岗位名称：董事长
岗位廉洁风险防控一览表
岗位廉洁风险防控一览表