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某政府汽车采购绩效评价
篇一:采购合规绩效
东海县2010年政府汽车采购绩效
评价
项目名称 东海县政府汽车采购 项目单位 东海县财政局 主管部门 东海县财政局采购科 评价类型 事前评价□ 事中评价□ 事后评价□ 评价方式：部门（单位）绩效自评□ 财政部门组织评价□ 评价机构：中介机构□ 部门（单位）评价组□ 财政评价组□
年 月 日
绩效评价第七小组（制）
一、选择县级政府采购作为绩效评价的原因
我国政府采购工作的开展很迟，20世纪90年代中期才在中央和省级开始试行，政府采购法在我国的实施的10余年间，它在节约我国财政支出资金、提高财政资金的使用效益、发挥财政政策功能中起到了很大的作用。到目前为止从中央到省市、再到县，政府采购从试点已得到普遍推广并且正在逐步走向成熟，其实施范围也向纵深方向发展。在全国政府采购工作全面推行的形势下，为分担中央、各省市政府采购的工作压力，县一级行政区域作为我国基本的行政单位和经济单元，特别是我国省管县财政体制改革的推行下，县级财政预算越发相对自主化，县级政府根据地区实际情况设立政府采购中心、制定县级政府采购制度独立开展采购工作是必要也是必需的。但是有关县级政府采购的政策法规还不完善，更缺乏行之有效的县级政府采购评价体系。因此，建立政府采购绩效评价体系对提高采购效率、规范采购管理、促进县域经济发展具有现实意义。我们组所选择的东海县作为政府采购机构的政府采购中心于1999年挂牌成立，迄今己满12年，目前共有工作人员6名。政府采购在东海县实施的年数已经有十余年，政府
采购经验已经比较丰富，并且初具规模，可以作为一个典型的县级政府采购案例来分析。
二、2010年东海县政府采购汽车项目基本概况
三、绩效评价指标体系
政府汽车采购项目绩效评价指标体系
预算合约部绩效考核办法
篇二:采购合规绩效
预算合约部绩效考核制度
考核目的
1、为加强工作的计划性,改善造价合约部日常工作的管理过程,促进管理的科学化、规范化，
2、通过绩效考核,传递组织目标,引导员工提高工作绩效,达到培养、提高员工的工作能力、纠正偏差,实现公司与个人之间的共同发展。
3、客观、公正地评价员工的绩效和贡献,为绩效工资(奖金)、工资调整、职务晋升等人力资源决策提供依据。
适用范围
本考核制度适用于河南春景置业有限公司造价合约部全体正式员工。
考核周期
考核分为月度考核和年度考核，其中月度考核于各月度结束后3日内完成，年度考核结果于每年十二月二十五日前完成。
部门经理的考核职责
1、负责本部门考核工作的组织及实施管理。 2、负责处理本部门关于考核工作的申诉。
3、负责与人力资源部协商制定本部门员工的考核指标。 4、负责本部门员工的考核评分。
5、负责对本部门员工的考核结果进行反馈，并帮助其制订改进计划，并对考核工作情况进行通报。
绩效考核指标
2、预算师关键绩效考核指标
风控合规测试参考
篇三:采购合规绩效
风控合规测试采购合规绩效。
注：单选和多选、判断，仅保留了正确答案（请以答案内容为主，选项顺序可能有变），并进行了字体加粗，便于进行关键字搜索。
1.单选题 (2 分) 标记题目
内设质控机构的总部业务部门应设（ ）。
专职风控合规专员
2.单选题 (2 分) 标记题目
X营业部是Y经纪业务分公司下的营业部，对X营业部进行风控合规绩效考核的单位是： Y经纪业务分公司
3.单选题 (2 分) 标记题目
合规审查仅就送审事项是否符合法律法规、监管规定、自律规则以及公司制度等发表（ ）。 合规性意见
4.单选题 (2 分) 标记题目
《公司风控合规绩效考核办法》的考核对象是：
公司部室及分支机构
5.单选题 (2 分) 标记题目
以下只属于总部部室的考核指标是：
新产品、新业务风险控制制度、前端风险控制措施和应急预案的健全性、可操作性
6.单选题 (2 分) 标记题目
总部各部室拟任或变更风控合规专员的，应通过（ ）风控合规总部。
风控合规管理平台“风控合规报备”模块报备
7.单选题 (2 分) 标记题目
各单位风控合规专员履职考核情况与其（ ）挂钩
奖金和核增的岗位工资
8.单选题 (2 分) 标记题目
针对（ ），送审单位应予采纳，如不采纳，其风控合规专员应说明原因，并经其主要负责人签字后反馈风控合规总部，风控合规总部有权保留自己的意见，送审单位自行承担责任。 强制性意见
9.单选题 (2 分) 标记题目
下列事项不属于专项或加倍扣分的是：
不按公司规定管理印章或空白凭证采购合规绩效。
10.单选题 (2 分) 标记题目
发生或发现重大风控合规事项时，风控合规专员应立即向其负责人、业务归口管理部门报告，采购合规绩效。
同时直接向（ ）报告。
风控合规总部
11.单选题 (2 分) 标记题目
各单位主要负责人对本单位风控合规管理的（ ）承担首要责任
有效性
12.单选题 (2 分) 标记题目
以下属于风控合规绩效考核指标的是：
以上都是
13.单选题 (2 分) 标记题目
风控合规管理是：
全体员工的共同责任，各单位按规定承担相应责任
14.单选题 (2 分) 标记题目
公司合规审查与合规咨询工作实行（ ）、分级负责原则。
归口管理
15.单选题 (2 分) 标记题目
以下说法错误的是：
各单位主动发现风险隐患或不合规事项，及时报告并妥善处理、没有造成不良后果的，免予风控合规绩效扣分。
各单位出现风控合规问题，积极降低损失、避免影响的，从轻或免予扣分；已经造成影响的，从轻扣分。
同一风控合规事项与多个扣分项目相关的，按各项目平均值扣分，不重复扣分。
16.单选题 (2 分) 标记题目
各单位对风控合规专员提供的履职保障不到位的，兑现风控合规考核，并追究的（ ）的责任。
单位主要负责人
17.单选题 (2 分) 标记题目
公司风控合规绩效考核的方式为：
按月扣分，逐级考核
18.单选题 (2 分) 标记题目
各单位所有涉及风控合规的事项必须由（ ）发表明确意见或说明理由。
本单位风控合规专员
19.单选题 (2 分) 标记题目
（ ）应协助本单位负责人与所在地证券监管部门、自律组织、人行分支机构等的沟通、协调。
风控合规总部 （各单位）
20.单选题 (2 分) 标记题目
对他查和被举报有风控合规问题的，在对相关单位实施扣分考核时，同时对被扣分单位的主要负责人、风控合规专员、直接责任人按1:0.7:0.7的比例扣罚工资；营业部被扣分的，分别按（
）的比例对相关营业部、经纪业务分公司、归口管理部门实施扣分考核，并对其分公司主要负责人按被扣分单位主要负责人相同的比例扣罚工资。
1:0.7:0.5
21.多选题 (3 分) 标记题目
风控合规专员具有独立的（ ）。
Ａ．全业务流程参与权
Ｂ．考核权
Ｄ．问责权
22.多选题 (3 分) 标记题目
以下说法正确的是：
Ａ．公司赋予各单位风控合规专员独立的考核权
Ｂ．各单位风控合规专员可以就其所在单位、上下级及辖区外业务的风控合规问题向风控合规总部提出考核意见
Ｄ．风控合规专员按照公司规定的报告时效向风控合规总部报告问题的，可以对风控合规专员免责或者适当奖励
23.多选题 (3 分) 标记题目
各单位及其归口管理部门审查相关材料后，如涉及以下事项的，应提交风控合规总部进行合规审查：
Ａ．公司制度、业务规则等制度性文件
Ｂ．公司重大决策事项;新产品、新业务方案
Ｃ．证券监管机构明确要求公司进行合规审查的报送材料或报告
24.多选题 (3 分) 标记题目
X营业部因出现风控合规事件，在风控合规绩效考核中被扣分，营业部总经理被扣罚1000元工资。按照《公司风控合规绩效考核办法》，以下正确的是：
Ａ．X营业部风控合规专员被扣罚700元工资
Ｂ．直接责任人被扣罚700元工资
25.多选题 (3 分) 标记题目
X营业部因风控合规问题被风控合规绩效扣10分，营业部总经理被扣罚工资1000元。按照《公司风控合规绩效考核办法》，以下正确的是：
Ａ．所属的经纪业务分公司被扣7分
Ｂ．所属经纪业务分公司总经理被扣罚工资1000元
26.多选题 (3 分) 标记题目
以下说法正确的是：(CD)
Ｃ．风控合规绩效考核结果纳入各单位及其主要负责人的绩效考核总结果
Ｄ．对性质严重且给公司造成重大损失或严重不良影响风险事件的，风控合规总部对考核总结果有一票否决权
27.多选题 (3 分) 标记题目
确属现行法律法规、监管规定、自律规则规定（ ）事项，方可发起合规咨询。
Ａ．不明确
Ｂ．规定缺失
Ｃ．有冲突
28.多选题 (3 分) 标记题目
风控合规专员可以就（ ）的风控合规问题直接向风控合规总部提出考核意见。
Ｃ．其上下级
Ｄ．其辖区外业务
29.多选题 (3 分) 标记题目
以下说法正确的是：
Ａ．各单位主要负责人对本单位风控合规管理的有效性承担首要责任
Ｂ．风控合规专员对本单位风控合规管理的有效性承担督导责任
Ｄ．公司全体员工对各自的风控合规行为承担直接责任
30.多选题 (3 分) 标记题目
根据《齐鲁证券有限公司金融工具估值及风险计量管理办法》，公司高管和相关单位在金融工具估值及风险计量方面的职责包括：(ABCD)
Ａ．首席风险官代表公司高级管理层组织、协调、落实金融工具估值与风险计量工作。 Ｂ．风控合规总部是履行金融工具估值与风险计量管理职能的监督管理部门，负责配合首席风险官工作，对公司金融工具估值与风险计量管理情况实施监督、指导、确认。
Ｃ．证券投资部、固定收益总部、衍生产品部、信用业务部、场外市场业务部、资产管理分公司等金融工具估值与风险计量模型的应用部门，负责本部门金融工具估值及风险计量模型的建立与应用，涉及多个部门协作的，由牵头部门负责金融工具估值及风险计量模型的建立与应用。
Ｄ． 审计稽核部负责对公司金融工具估值和风险计量情况进行审计，并向管理层报告。
31.对错题 (1.5 分) 标记题目
所有合规审查和合规咨询事项必须由其风控合规专员发表明确意见或说明理由。 正确
32.对错题 (1.5 分) 标记题目
各单位应对送审材料的真实性、准确性、完整性承担责任，送审材料不得存在重大遗漏或误导性陈述。因送审材料质量问题导致合规审查意见出现偏差的，由审查单位承担责任。 错误
33.对错题 (1.5 分) 标记题目
所有员工均应增强学习力，积极参加各类培训，主动识别、控制各类风险，及时掌握与其执业行为有关的法律法规、监管规定、自律规则和公司制度，全面配合风控合规专员开展工作。 正确
34.对错题 (1.5 分) 标记题目
风控合规绩效考核结果占总考核结果的比例不能超过20%。
错误
35.对错题 (1.5 分) 标记题目
各单位出现专项或加倍扣分项目的，扣分值直接抵减年度绩效考核总结果。
正确
36.对错题 (1.5 分) 标记题目
风控合规专员应通过风控合规总部组织的任职资质测试，任职资质长期有效。
错误
37.对错题 (1.5 分) 标记题目
风控合规绩效考核由风控合规总部组织实施，考核结果经其分管领导审批或授权后纳入被考核单位的绩效考核总结果。
正确
38.对错题 (1.5 分) 标记题目
各单位开展业务的留痕情况不是风控合规绩效考核指标。
错误
39.对错题 (1.5 分) 标记题目
各单位应将风控合规专员对风控合规管理的督导职能嵌入本单位各业务流程。
正确
40.对错题 (1.5 分) 标记题目
各归口管理部门风控合规专员应对其所属单位或归口管理业务的合规咨询事项进行审查，不能答复的，应指出存在不确定性、有冲突或规定缺失的问题，提交风控合规总部。 正确
41.对错题 (1.5 分) 标记题目
根据中国证券业协会《证券公司全面风险管理规范》第十三条的规定，证券公司应当规范金融工具估值的方法、模型和流程，建立业务部门、分支机构与风险管理部门、财务部门的协调机制，确保风险计量基础的科学性。金融工具的估值及风险计量应当以风险管理部门确认的数值为准。
正确
42.对错题 (1.5 分) 标记题目
归口管理部门承担业务指导责任，其风控合规专员承担协助、指导和检查责任。 正确
43.对错题 (1.5 分) 标记题目
各单位应按照考核关系，逐级将风险控制的有效性和经营管理活动的合规性纳入员工个人考核指标体系。
正确
44.对错题 (1.5 分) 标记题目
营业部合规专员只对本单位总经理负责，按照总经理要求向公司总部报告工作
错误
45.对错题 (1.5 分) 标记题目
各单位应将本风控合规专员的风控合规职责嵌入日常业务流程
正确
46.对错题 (1.5 分) 标记题目
总部部室或分支机构重复出现季度风控合规情况通报问题的，应加倍扣分。
正确
47.对错题 (1.5 分) 标记题目
风控合规专员对本单位、业务归口管理部门相关人员的违法违规指令或授意应予拒绝、阻止，并及时报告。
正确
48.对错题 (1.5 分) 标记题目
对法律法规、监管规定、自律规则已有明确规定且不存在争议的事项，可适用合规咨询。 错误
浅谈采购管理
篇四:采购合规绩效
浅谈现代采购管理存在的
问题及解决方案
专业班级：物管112061
学生姓名：周 欢
学生学号：14
指导教师：吴美丽
沈阳工学院 经济与管理学院
二0一三年11月
第一章 绪论
1.1采购管理理论
所谓采购管理,是指为保障企业物资供应而对企业采购任务进行的管理活动,为了保质、保量、经济、及时地供应生产经营所需的各种物品,对购买、储存、供应等一系列采购活动进行计划、组织、协调和控制,以确保企业经营目标的实现,物资采购有两项基本职能,一是物资采购要实现对整个企业的物资供应,二是物资采购要实现企业与资源市场的连接。为了实现物资采购的基本职能,采购管理需要一系列业务模式和内容来实现,采购管理的基本内容如下:
1)构建采购管理组织机构,这是实现采购管理的基础。为了搞好企业复杂繁多的采购管理工作,需要一个合理的管理机制和一个精悼的组织机构,另外还需要有称职能干的管理人员和操作人员。
2)需求分析,就是要弄清企业需要采购什么(What)、采购多少(How)、什么时候需要(When)等问题,只有掌握了企业的物资需求情况,才能够制订出科学合理的采购订货计划。
3)资源市场分析,就是根据企业的需求物资情况,分析资源市场的形势,资源市场分析的重点是供应商分析和品种分析。
4)制订采购计划,就是根据需求品种的情况和供应商的情况,制定出切实可行的采购订货计划,具体的订货策略包括选择供应商、供货品种、运输方案以及交货进度计划等。
5)采购计划实施,就是把上面制订的采购订货计划分配落实到人,根据既定的进度进行实施,包括联系指定的供应商、进行商务谈判、签订供货合同、运输、产品检验、入库、付款以及善后处理等。
第二章 企业采购管理存在的问题及对策
2.1 传统采购存在的问题
在传统商业领域中，企业的原材料及服务采购成本通常占企业成本的大部分，因此，如何降低采购成本成为企业成本控制的重点，在 20 世纪 90 年代采购作为一种新兴商业领域被西方高层管理人员所注意。我国为数众多的中小企业在面临产品生产周期缩短、消费需求多样化等激烈的国际竞争中，为适应市场的发展，更需要通过加强企业采购环节的管理，从而降低采购成本，增强企业的市场竞争能力，提高企业的利润水平。
2. 1.1 信息沟通缺乏有效性
传统的采购工作中，采购部门是作为一个独立的职能部门开展工作的，其只关心与自己有关的制造和供应信息，在物料计划员和供应商之间起着桥梁的作用，而与其他部门的人员例如销售、技术、生产和财务等很少沟通，信息流的有效流通受阻，造成由于信息不完整而作出的采购决策不准确，形成重复采购，物品积压，资金积压。
2.1. 2 监督制约机制缺乏有效性
在采购过程中的交换媒介通常是货币，因而采购部门掌握着大量资金的使用权，为了保证资金的安全以及资金用途的合法合规，采购工作能够顺利进行，加强企业成本控制，需要进行有效的监督。但目前不少企业采购工作往往集中在一个部门( 个人) 或几个人手中，没有相应的制约制衡机制，缺乏有力的监督，从而影响企业正常的采购工作。
2.1. 3 供应商管理需加强
在传统采购中企业认为只要和供应商搞好关系，采购工作就能顺利进行，事实上这是个误区，因为，长此以往企业就会对某些特定供应商产生依赖，在缺少
竞争的环境下，既不利于企业寻找新的供应商，也不利于企业优中选优，同时也会滋生腐败，而且还会影响企业的技术创新，这是很危险的。
2.1. 4 采购人员的综合素质有待提高
随着商务环境的日新月异，由知识到技术再到产品的时间越来越短，结构也越来越复杂，企业面临的竞争越来越激烈，如何降低成本尤其是采购成本在企业管理中越来越被重视，一支具有思想素质高、业务能力强的高素质采购队伍建设成为必然。但目前，许多企业只重视效率，大多采用经济手段作为激励，忽视采购人员的岗位职业教育，采购人员对自己的要求降低，综合素质有待提高。
2.1.5采购监督法规制度不够完善
目前大部分企业的采购监督还只局限于形式，缺乏健全的、具有法律约束能力的配套规章制度。由于没有严格的规矩可循，监督者在实际工作中就不知道谁去监督、该怎样监督，从而造成监督工作处于混乱状态。尤其是价格方面的监控力度不够,结果导致损公肥私,给企业造成了很大的经济损失。甚至，个别项目归口管理部门在采购活动时借口“项目紧急、时间不够”等规避制度要求，直接指定评委，这就可能出现项目归口管理部门在采购活动中的过度影响，弱化了项目监督的实质性效果。
2.2改善企业采购管理的途径
2.2.1 建立统一的采购系统，实现企业的有计划采购
建立统一的采购系统也应该按照一个完整的采购流程进行设计。首先要了解企业各部门的物料需求，并进行统计和分类，制定采购计划，然后根据采购计划寻找合适的供应商。确定供应商后，发出采购需求，并进行价格及相关要求的谈判，经反复磋商后达成一致，签订采购——供应合同，并积极配合供应商做好物料输送、验收工作。总的来说，统一的采购系统的主体应该包括需求方、采购部门以及供应商三大主体，由需求方将物资需求信息提供给物资采购中心，再由物
资采购中心制定物资计划，交予供应商，再由供应商进行物资配送（统一的采购系统如图 2-1）。
图2.1企业统一采购系统
上图表示了统一采购系统的构成及操作流程，统一采购系统的建立能够有效解决企业分散采购的情况，简化企业机构设置，节约企业采购成本，提升采购效率。
2.2.2多种采购方式结合，加强企业竞争力
很多企业为更好的控制采购成本和采购管理，常采用最简单的方法，就是只采用一种采购方式，管理方便，但这种方法的后果是采购成本居高不下，采购依赖性强，不利于企业的长期发展，因此，要改善企业的采购现状，提高采购效率，可以运用多种采购方式，分担采购成本控制压力，提升企业竞争力。
1、集中采购
集中采购是指企业为统一组织所需物料采购而设立一个专一的采购部门，集中采购企业所需物料，以获取更多采购优势，节约采购成本。首先，设立独立的采购部门能够减少企业对采购的重复管理，有利于企业资源的整合，优化企业的采购资源配置。同时，集中采购具有数量规模上的优势，在采购价格的谈判上，企业可以通过数量优势获取规模效益，不仅可以有效降低采购成本，还加深了企
业与供应商之间的合作关系；再者，集中采购整合了企业各个部门的物资需求，