欢迎来到我的范文网!

在资本流通交易场所中能提供股票价格信息的是.上交所,b.“新三板”,c.区域中心,d.

工作计划 时间:2020-08-06

【www.myl5520.com--工作计划】

新三板交易案例
篇一:在资本流通交易场所中能提供股票价格信息的是.上交所,b.“新三板”,c.区域中心,d.

1、 夏明长期投资A股,最近对新三板投资感兴趣,想知道新三板投资者都是哪些机构和个

人。那么下面哪类投资者不能投资全国中小企业股份转让系统的挂牌公司?

A、注册资本500万元人民币以上的法人机构

B、集合信托计划、证券投资基金、银行理财产品、证券公司资产管理计划,以及由金融机构或者相关监管部门认可的其他机构管理的金融产品或资产

C、投资者本人名下前一交易日日终证券类资产市值500万元人民币以上,且具有两年以上证券投资经验,或具有会计、金融、投资、财经等相关专业背景或培训经历

D、注册资本总额500万元人民币以上的合伙企业

答案 D 合伙企业要求实缴资本500万元。

参与挂牌公司股票公开转让的投资者:

1.注册资本500万元人民币以上的法人机构或实缴出资总额500万元人民币以上的合伙企业;

2.集合信托计划、证券投资基金、银行理财产品、证券公司资产管理计划,以及由金融机构或者相关监管部门认可的其他机构管理的金融产品或资产;

3.投资者本人名下前一交易日日终证券类资产市值500万元人民币以上,且具有两年以上证券投资经验,或具有会计、金融、投资、财经等相关专业背景或培训经历。

2、 王维目前进行新三板的投资。他目前看好某个新三板公司,觉得目前的价位合适,决定

购买该股。在协议转让方式下,他要向券商提交委托指令。下面哪个指令不属于他可以委托的指令?

A、意向委托

B、定价委托

C、成交确认委托

D、市价委托

答案 D

协议转让方式下,投资者委托分为意向委托、定价委托和成交确认委托。意向委托是指投资者委托主办券商按其指定价格和数量买卖股票的意向指令,意向委托不具有成交功能。定价委托是指投资者委托主办券商按其指定的价格买卖不超过其指定数量股票的指令。成交确认委托是指投资者买卖双方达成成交协议,或投资者拟与定价委托成交,委托主办券商以制定价格和数量与指定对手方确认成交的指令。

3、 夏明已经申请为股转系统的投资者,请问,他有哪些股转系统的权限?

A、买卖挂牌公司股票

B、买卖两网公司及退市公司A类股票

C、买卖退市公司B类股票

D、为退市公司做市

答案D

股转系统的投资者权限包括买卖挂牌公司股票、买卖两网公司及退市公司A类股票和买卖退市公司B类股票。主办券商需对投资者交易权限实行分类管理。

4、在新三板股权投资中,存在限售股,即不能在公开市场自由买卖的股票。但

是,限售股在一些条件下也可以进行转让。那么,下面哪个协议不符合限售股协议转让的条件?

A、继承、离婚财产分割

B、协议转让(含行政划拨)

C、向基金会捐赠

D、用股权偿还债务

答案 D

限售股股东可向中国结算北京分公司申请通过继承、协助执法、离婚财产分割、协议转让(含行政划拨)、法人资格丧失、向基金会捐赠等方式,进行限售条件流通股的非交易过户,非交易过户需通过中国结算北京分公司柜台办理。

5、由于新三板的改革,股转系统的投资者中还存在着受限投资者。那么,下面

哪种投资者是受限投资者?

A、某些原在中关村试点进行交易的投资者,不符合2013年2月8日颁布、12月30日修改实施的投资者适当性管理要求,但是重新签署了《买卖挂牌公司股票委托代理协议》和《挂牌公司股票公开转让特别风险揭示书》

B、不符合参与挂牌公司股票公开转让条件,只能买卖其持有或曾持有的挂牌公司股票的投资者,主要包括公司挂牌前的股东、通过定向发行持有公司股份的股东等

C、持有限售股的股东

D、持有新三板公司股票的公司高管

答案 B

股转系统受限投资者是指不符合参与挂牌公司股票公开转让条件,只能买卖其持有或曾持有的挂牌公司股票的投资者,主要包括公司挂牌前的股东、通过定向发行持有公司股份的 股东等。受限投资者也需遵照《全国中小企业股份转让系统投资者适当性管理细则》(试行)第十条规定,与主办券商签署《买卖挂牌公司

股票委托代理协议》和《全国中小企业股份转让系统挂牌公司股票公开转让特别风险揭示书》。

6、夏明长期投资于A股市场,但对新三板投资不太熟悉。他好奇新三板的交易印花税是否和A股市场的相同。下面哪种税率是股转系统的印花税税率?

A、千分之一

B、千分之二

C、千分之三

D、千分之四

答案A

股转系统的交易佣金与A股规定一致,最高不超过成交金额的3‰。根据财政部《关于在全国中小企业股份转让系统转让股票交易印花税政策的通知》的要求,交易印花税应按实际成交金额的1‰,由出让方缴纳。

7、夏明目前买了一只新三板的股票,且由于行业利好消息,该股票在缓慢上升,请问,股转系统股票的涨跌幅限制是多少?

A、7%

B、10%

C、15%

D、无涨跌幅限制

答案D

全国股份转让系统对挂牌公司股票转让不设涨跌幅限制,但如果协议方式转让的股票当日换手率超过10%或者是连续三个转让日换手率超过20%,次一转让日挂牌公司应发布异常波动公告,做市方式转让股票连续三个转让日涨跌幅超过50%,挂牌公司应发布异常波动公告。全国股份转让系统公司另有规定的除外。

8、较多的新三板公司选择了做市商制度来对公司股票进行交易。那么,做市商制度有什么好处?下面哪个选项不属于做市商的好处?

A、价值发现

B、增强流动性

C、稳定市场

D、提高资金利用效率

答案D

根据国外成熟市场经验,做市商主要有如下功能:一是价值发现,做市商通过专业估值促使股票价格更趋近于其实际价值。二是增强流动性,做市商以自有资金与股票进行交易,为市场提供流动性。三是稳定市场,做市商通过股票双向报价和交易平抑价格波动,增强市场稳定性。

9、做市商作为一个中间人,为市场提供买家和卖家,增强市场流动性,但做市商也是以营利为目的,相比于个人投资者,做市商拥有独特的优势。下面哪个选项不属于做市商的优势?

A、获取较多的做市报价信息

B、实行T+0回转交易

C、系统风险小

D、做市商盘后交易

答案C

做市商相较于投资者的优势在于:一、做市商获取较多的做市报价信息,包括做市股票实时最优10个档位限价申报价格和数量等信息,该股票其他做市商的实时最优10笔买入和卖出做市申报价格和数量等信息。 二、做市商在做市转让撮合时间内实行T+0回转交易。做市商做市买入的股票,买入当日可以卖出,这减少了做市商的做市资金压力。三、做市商盘后交易。15:00至15:30做市商之间可以采用成交确认申报方式调剂库存,做市商当日从其他做市商处买入的股票,买入当日不得卖出。

10、 新三板也有类似A股的停牌制度。那么下面哪种情况不属于新三板公司暂停转让的情况?

A、预计应披露的重大信息在披露前已难以保密或已经泄露,或公共媒体出现与公司有关传闻,可能或已经对股票转让价格产生较大影响的

B、涉及需要向有关部门进行政策咨询、方案论证的无先例或存在重大不确定性的重大事项,或挂牌公司有合理理由需要申请暂停股票转让的其他事项

C、向中国证监会申请首次公开发行股票并上市,或向证券交易所申请股票上市

D、公司连续两年亏损

答案D

挂牌公司发生下列事项,应当向全国股份转让系统公司申请暂停转让,直至按规定披露或相关情形消除后恢复转让。

(一)预计应披露的重大信息在披露前已难以保密或已经泄露,或公共媒体出现与公司有关传闻,可能或已经对股票转让价格产生较大影响的;

(二)涉及需要向有关部门进行政策咨询、方案论证的无先例或存在重大不确定性的重大事项,或挂牌公司有合理理由需要申请暂停股票转让的其他事项;

(三)向中国证监会申请首次公开发行股票并上市,或向证券交易所申请股票上市;

(四)向全国股份转让系统公司主动申请终止挂牌;

(五)未在规定期限内披露年度报告或者半年度报告;

(六)主办券商与挂牌公司解除持续督导协议;

(七)出现依《公司法》第一百八十一条规定解散的情形,或法院依法受理公司重整、和解或者破产清算申请。

11、 夏明拥有股转系统的股票,打算卖了它。下面哪种方式不是股转系统股票的转让方

式?

A、做市转让方式

B、协议转让方式

C、竞价转让方式

D、大宗交易方式

答案D

挂牌股票可以采取做市转让方式、协议转让方式、竞价转让方式(暂未推出)之一进行转让。

12.由于股转系统的成交不活跃,所以股转系统的收盘价比较特殊。那么股转系统的收盘价格是如何计算的?

A、收盘价为当日最后30分钟转让时间的成交量加权平均价格

B、收盘价为当日最后40分钟转让时间的成交量加权平均价格

C、收盘价为当日最后60分钟转让时间的成交量加权平均价格

D、最后一笔成交的价格

答案A

收盘价为当日最后30分钟转让时间的成交量加权平均价格。最后30分钟无成交的,以当日成交量加权平均价格为收盘价,当日无成交的,以前收盘价为当日收盘价。

13.做市商为市场提供买卖价,但是在有些情况下能够暂时豁免报价?

A、做市商持有库存股票不足1,000股时,可以免于履行卖出报价义务,或者单个做市商持有库存股达到挂牌公司总股本的20%时,可以免于履行买入报价义务

B、做市商持有库存股票不足10,000股时,可以免于履行卖出报价义务,或者单个做市商持有库存股达到挂牌公司总股本的15%时,可以免于履行买入报价义务

C、做市商持有库存股票不足100,000股时,可以免于履行卖出报价义务,或者单个做市商持有库存股达到挂牌公司总股本的15%时,可以免于履行买入报价义务

D、做市商持有库存股票不足1,000,000股时,可以免于履行卖出报价义务,或者单个做市商持有库存股达到挂牌公司总股本的10%时,可以免于履行买入报价义务

答案A

AFP继续教育:多层次资本市场下新三板交易实务解析答案2016
篇二:在资本流通交易场所中能提供股票价格信息的是.上交所,b.“新三板”,c.区域中心,d.

1?

? JXJYD4947 全国中小企业股份转让系统(俗称“新三板”)是经国务院批准设立的全国性证券交易场所。(a) A 、正确 B 、错误

2

?

? JXJYD4948 四板市场,一般是指区域性股权交易市场,是为特定区域内的企业提供股权、债券的转让和融资服务的私募市场,一般以省级为单位,由省级人民政府监管。(a) A 、正确 B 、错误

3

?

? JXJYD4949 企业只需满足“设立满2年,业务明确,具有持续经营能力,治理机构健全,股权明晰,股票发行和转让行为合法合规”等基本条件即可申请在新三板挂牌。(a) A 、正确 B 、错误

4

? JXJYD4950 新三板挂牌需要所必需的中介结构不包括(d) A 、主办券商

?

? ? B 、律师事务所 C 、会计师事务所 D 、银行

5 JXJYD4951

新三板挂牌公司控股股东及实际控制人,在挂牌前直接或间接持有的股票分三批解除转让限制,每批解除转让限制的数量均为其挂牌前所持股票的三分之一,解除转让限制的时间分别为挂牌之日、挂牌期满一年和两年。(a)

?

? A 、正确 B 、错误

6

?

? JXJYD4952 公司进入全国股转系统挂牌一般需一年左右时间,申报材料提交股转系统通过反馈并同意挂牌转让一般需要2个月左右时间。(b) A 、正确 B 、错误

7

?

? JXJYD4953 作为多层次资本市场的一部分,“新三板”具有对接主板和创业板市场的功能定位,是通往更高层次资本市场的绿色通道。(a) A 、正确 B 、错误

8?

? JXJYD4954 目前新三板的退市机制还不健全,正在建立。(a) A 、正确 B 、错误

9

?

? JXJYD4955 个人投资者投资新三板应具有两年以上证券投资经验,或具有会计、金融、投资、财经等相关专业背景或培训经历。(a) A 、正确 B 、错误

10

? JXJYD4956 下列关于新三板股票交易的说法错误的是(d) A 、设定股份交易最低限额:买卖挂牌公司股票,申报数量为1000股或其整数倍

? B 、挂牌股票转让可以采取做市方式、协议方式、竞价方式或证监会批准的其他转让方式

?

? C 、挂牌公司股东人数可突破200人 D 、股票转让设涨跌幅限制

11 JXJYD4957

下列关于做市转让的说法不正确的是(a)

? ?

?

? A 、应当有3家以上的做市商为新三板挂牌企业提供做市报价 B 、其中一家做市商为其推荐券商或推荐券商的母、子公司 C 、做市转让方式下,在撮合成交时间内,投资者之间、做市商之间不得成交 D 、允许做市商间盘后互报成交确认的方式调节库存股票

12

?

?

?

? JXJYD4958 下列关于新三板企业定增的表述,错误的有(b) A 、企业可以在挂牌前、挂牌时、挂牌后定向发行融资,发行后再备案 B 、企业符合豁免条件则可进行定向发行,但需要审核 C 、新三板定增属于非公开发行,针对特定投资者,每次不超过35人 D 、投资者可以与企业协商谈判确定发行价格

13

?

? JXJYD4959 新三板灵活的直接融资制度包括定向增发、发行优先股和私募债(a) A 、正确 B 、错误

14

?

? JXJYD4960 银行切入新三板企业服务的金融产品不包括(b) A 、股权质押贷款 B 、发行优先股

?

? C 、知识产权质押贷款 D 、应收帐款质押贷款

15 JXJYD4961

新三板市场的分层将按“多层次、分步走”的原则,未来新三板将由多个层级的市场组成,每一层级市场分别对应不同类型的公司。起步阶段将挂牌公司划分为创新层、中间层和基础层,随着市场的不断发展和成熟,再对相关层级进行优化和调整。(b)

?

? A 、正确 B 、错误

16

?

? JXJYD4962 新三板挂牌企业符合条件可以在主板上市交易,主板上市企业也可以转向新三板挂牌,但需要监管部门审核。(b) A 、正确 B 、错误

17

?

? JXJYD4963 新三板企业定增豁免向证监会申请核准的条件是:发行后股东不超过200人而且一年内股票融资总额低于净资产30%的企业。(b) A 、正确 B 、错误

新三板题库
篇三:在资本流通交易场所中能提供股票价格信息的是.上交所,b.“新三板”,c.区域中心,d.

新三板交易

1、下列哪些代码为新三板交易股票 ( C )

A、410001 B、400016 C、430222 D、420005

2、新三板最少交易股数为( B )

A、100 B、1000 C、500 D、200

3、新三板交易最少变动单位为( B )元,最小交易股数为( B )股

A、0.01元 500股 B、0.01元 1000股 C、0.01元 100股

4、新三板挂牌公司申请做市转让方式的,最少要有( B )家做市商为其做市报价服务。

A、一家 B、两家 C、三家

5、申请挂牌公司股票拟采取做市转让方式的其中有( A )做市商应为推荐其股票挂牌的主办券商或该主办券商的母公司

A、一家 B、两家 C、三家

6、初始做市商应当取得合计不低于挂牌公司总股本( B )或( B )万股(以孰低为准),且每家做市商不低于10万股的做市库存股票。

A、10% 200 B、5% 100 C、10% 100 D、15% 150

7、后续加入做市商持股要求,每家做市商持股数不低于( A )万股即可。

A、10 B、20 C、30 D、40

8、初始做市商为股票做市不满( D )个月的,不得退出为该股票做市。

A、12 B、9 C、8 D、6

9、后续加入做市商为股票做市不满( D )个月的,不得退出为该股票做市

A、12 B、9 C、6 D、3

10、做市商退出做市后,( A )个月内不得再次为该股票做市

A、1 B、2 C、3 D、4

11、做市转让撮合时间安排( B )

A、9:15-11:30 13:00-15:00

B、9:30-11:30 13:00-15:00

C、9:30-11:30 13:00-15:15

12、做市商于每个转让日9:30开始发布即时行情,做市商实时最高( B )个价位买入申报价格和数量、做市商实时最低( B )个价位卖出申报价格和数量等。

A、2 B、3 C、4 D、5

13、做市商于每个转让日内,应持续发布双向报价,在报价价位和数量范围内履行做市成交义务,同次报价的卖出与买入价格之差应大于零且不超过卖出价格的( B )。

A、4% B、5% C、8% D、10%

14、做市商前次做市申报撤销,或其申报数量经成交后不足1000股的,做市商应于( D )分钟内重新报价

A、2 B、3 C、4 D、5

15、为方便新三板客户交易,通达信软件应更新至以下哪个版本 ( D )

A、6.43 B、6.44 C、6.45 D、6.46

16、新三板合格投资者开户条件,错误的是( D )

A、注册资本500万元人民币以上的法人机构;

B、实缴出资总额500万元人民币以上的合伙企业;

C、投资者本人名下前一交易日日终证券类资产市值500万元人民币以上,且具有两年以上证券投资经验。

D、投资者本人名下前一交易日日终证券类资产市值300万元人民币以上,且具有一年以上证券投资经验。

17、关于做市商制度,下列选择错误的有 ( C )

A、投资者之间不能成交,投资者只能与做市商成交

B、每只挂牌股票,至少有两家或两家以上做市商为其提供报价服务

C、每只挂牌股票,至少有三家或两三家以上做市商为其提供报价服务

18、新三板股票协议转让目前不可通过哪种方式交易? ( C )

A、通达信 B、网厅 C、金太阳

19、全国中小企业股份转让系统目前主要包括哪几类转让业务 ( C )

A、两网公司及退市公司股份转让

B、股份转让系统挂牌公司股份公开转让

C、以上都包括

20、新三板目前主要交易方式为( C )

A、协议转让 B、做市转让 C、以上都是

21、出现下列情况时,做市商自动终止为挂牌股票做市( C )

A、做市股票摘牌;

B、做市商被暂停、终止从事做市业务或被禁止为该股票做市及股转系统公司认定的其他情形;

C、以上都是

判断题:

1、申请挂牌公司股票拟采取做市转让方式的其中有两家做市商应为推荐其股票挂牌的主办券商或该主办券商的母公司

2、做市转让撮合时间安排9:30-11:30 13:00-15:00

3、做市商于每个转让日9:30开始发布即时行情,做市商实时最高3 个价位买入申报价格和数量、做市商实时最低 3 个价位卖出申报价格和数量等。 对

4、做市商于每个转让日内,应持续发布双向报价,在报价价位和数量范围内履行做市成交义务,同次报价的卖出与买入价格之差应大于零且不超过卖出价格的10%

5、新三板股票引入做市商后可进行竞价交易?

不可以

6、两网及退市公司股票采用集合竞价方式成交。

7、新三板挂牌公司提出转让方式变更的,通过全国股份转让系统公司同意即可。 对

8、全国股份转让系统对挂牌公司股票转让不设涨跌幅限制。

9、投资者买入的挂牌公司股票,买入当日不得卖出;

10、做市商制度成交价格以客户申报价格为准,保护投资利益。

11、做市商为履行做市与成交义务,向全国股份转让系统发送的,按其指定价格买卖不超过其指定数量股票的指令。

新三板董秘培训交易类题目
篇四:在资本流通交易场所中能提供股票价格信息的是.上交所,b.“新三板”,c.区域中心,d.

一、单选题(10题)

1.挂牌时采取做市转让方式的股票,拟后续加入的做市商须在该股票挂牌满()个月后方可经申请同意后为该股票提供做市报价服务。

A.1

B.2

C.3

D.6

2.新三板股票转让的计价单位为“每股价格”。股票转让的申报价格最小变动单位为()元人民币。

A.0.01

B.0.05

C.0.001

D.0.005

3.下列关于新三板股票交易的说法错误的是()。

A.设定股份交易最低限额:买卖挂牌公司股票,申报数量为1000股或其整数倍

B.挂牌股票转让可以采取做市方式、协议方式、竞价方式或证监会批准的其他转让方式

C.挂牌公司股东人数可突破200人

D.股票转让设涨跌幅限制

4.A公司2016年半年度权益分派方案为:以公司现有总股本20,590,509股为基数,以资本公积金向全体股东每10股转增19.140347股。A公司除权前股价为25元,则除权后的股价为()元。

A.4.29

B.6.53

C.8.58

D.13.06

5. 做市商间转让情况下,成交价格应在该股票当日最高、最低成交价之间;当日无成交的,其成交价格不得高于前收盘价的()且不低于前收盘价的()。

A.120% 80%

B.110% 90%

C.150% 50%在资本流通交易场所中能提供股票价格信息的是.上交所,b.“新三板”,c.区域中心,d.。

D.200% 50%

6.关于操纵证券市场的处罚规定中,不正确的是()。

A.责令依法处理非法持有的证券,没收违法所得,并处以违法所得一倍以上五倍以下的罚款。

B.没有违法所得或者违法所得不足三十万元的,处以三十万元以上三百万元以下的罚款。

C.没有违法所得或者违法所得不足五十万元的,处以六十万元以上六百万元以下的罚款。

D.单位操纵证券市场的,还应当对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处以十万元以上六十万元以下的罚款。

7.股票转让出现()的,属于异常波动,挂牌公司应当于次一转让日披露异常波动公告。

A.协议转让方式下,股票当日换手率超过10%,或连续三个转让日换手率累计超过20%。

B.做市转让方式下,股票连续三个转让日涨跌幅累计超过30%。

C.成交价格较前收盘价变动幅度超过20%。

D.当日成交量加权平均价较前收盘价变动幅度超过10%。

8.企业以定向增发方式协议转做市的先后顺序为()。

①股转公司受理申报材料②中登公司办理股份变更登记

③股转公司出具意见 ④企业股东大会决议公告日

A.①②③④

B.④③①②

C.④①③②

D.②③①④

9.证券公司开展做市业务需具备的条件不包括()。

A.具备证券自营业务资格

在资本流通交易场所中能提供股票价格信息的是.上交所,b.“新三板”,c.区域中心,d.。

B.具备1亿元以上自营资金

C.具备做市业务专用技术系统

D.设立做市业务专门部门,配备开展做市业务必要人员

10.重点监控事项中情节严重的行为,股转公司可以视情况采取的措施不包括()。

A.约见谈话

B.要求提交书面承诺

C.出具警示函

D.禁止通过证券账户转让

二、多选题(5题)

11.投资者需要承担的交易税费有哪些?

A.转让手续费

B.佣金

C.交易印花税

D.过户费

12.挂牌公司应当在作出有关变更转让方式的决议后3个月内,首次做市采取老股转让方式获得库存股票,需要向股转公司提供的文件包括:

A.变更股票转让方式为做市转让方式申请

B.挂牌公司关于变更股票转让方式的决议

C.挂牌公司授权委托书加盖公章

本文来源:http://www.myl5520.com/fanwendaquan/116937.html

推荐内容